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白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:19:13

《国际经济法学》教学辅导 第一讲绪论 本讲主要讲2个问题：国际经济法的概念、调整范围为；国家经济法律关系、主体及法律渊源。 一、国际经济法的概念、调整范围为。 国际经济法是调整国际经济活动和国际经济关系的法律规范的总和。也就是调整国际经济交往中商品、技术、资本、服务的跨国交易流通中形成的法律关系的法律规范和法律制度的总和。 国际经济法调整的经济活动范围包括国际货物贸易及其相关的国际货物运输、保险服务贸易；国际金融业务及间接投资活动，涉及货币、有价证券的跨国流通、交易；国际技术贸易和知识产权保护；由这些活动引起的跨国收费问题，和国际争议解决问题。 在以上活动过程中，形成了一系列的法律，从而形成了国际经济法律规范和制度： 1、有关国际货物贸易法律制度； 2、有关国际投资的法律制度； 3、有关国际知识产权和技术转让的法律制度； 4、有关国际货币金融的法律制度； 5、有关国际税收的法律制度； 6、有关国际争议解决法律制度； 这法律规范和制度是国际经济法的基本内容和范围，他们构成国际经济法学研究的对象。 以上是按照国际经济法所调整的经济活动的不同领域对这一法律制度的范围进行界定和分类；从法律规范自身的特点看，还可以把国际经济法分为2类：微观的交易法，调整横向的经济关系，就是平等主体之间的经济关系。当事人之间地位平等，实行意思自治，这类法律例如国际货物贸易领域中的《联合国国际货物销售合同公约》，《英国1893年货物买卖法》，属于私法或曰任意法。第2类是宏观经济管理法，是政府对国际经济领域活动进行管理与宏观调控过程中形成的法律，法律关系主体之间的关系是管理者与被管理者的关系。也就是纵向的关系。当事人之间的关系是不平等的，体现国家对国际经济经济活动的干预。这类法律例如，货物贸易领域中的世界贸易法律制度，各国国内贸易管理法，它们是公法，是强制法。微观的交易法——调整横向的经济关系——平等主体之间的经济关系——实行意思自治——私法或曰任意法宏观经济管理法——纵向的关系——当事人之间的关系不平等——政府进行管理与宏观调控、干预——公法，是强制法。 国际经济法是具有边缘性和综合性的法律部门，在内容上它是综合性的，它涉及国际公法、国际私法、国际商法，各国国内经济法。说它有边缘性是指它仅涉及有关法律部门中的一部分内容，不是全部内容。国际经济法在法律关系的主体、法律调整对象、法律渊源等方面与国际公法、国际私法、国内经济法、国际商法有联系、有区别。参加农场经济将发展P43-55。 二、国家经济法律关系、主体及法律渊源。 先说主体问题。国际经济法的主体是指国际经济法所调整的法律关系主体，是国际经济法律关系和法律行为的实际参与人和实施者。不是指立法主体，也不是执法主体。 国际经济法的主体包括： 个人：个人作为一般民事关系主体，有权从事国际经济活动，在国际货物卖、国际知识产权交易、国际税收征管方面，在国际争议解决中，个人的可以成为特定的法律关系主体，不过，个人受财力物力的局限，他们能在国际经济关系中不是主要的主体。 法人：包括公司、跨国公司与其他具有法人资格的经济组织，这是国际经济交往中最重要的主体。法人可以参与所有领域的经济活动。 国际组织：是国家直接提供条约、公约、协议建立起来的法律实体，根据建立该组织的条约、章程行使权力和义务。国际组织有自己的资产和资金来源，具有参与特定的经济和民事活动的能力，例如，联合国下属机构就从事某些采购活动。此外，国际组织制定的某些规范对国家实施的经济管理活动产生影响。 国家：是最重要的国际经济关系主体。国家从事的经济活动和经济管理行为，通常由其授权的政府机构实施。国家可以参加2类经济关系：作为管理者，依据国际经济管理法对跨国经济活动实施宏观调控和管制；作为一般民事主体，可以参加各种民事活动，受国际经济交易法调整。 在法律关系主体和法律调整对象方面，国家经济法与国际公法有所不同，国际公法的主体只是国家和国际组织，它主要调整国家之间在政治、外交、军事、领土方面的关系，经济关系虽然也属于其调整范围，但不占主导地位。 国际经济法与国际私法也不一样，国际私法是冲突法，它的主体主要是自然人和法人，国家和国际组织也参加一定的民事关系，但不占主导地位，国际私法只限于为调整跨国民事活动提供寻求准据法的指引，并不直接调整国际经济和民事关系。 再说国际经济法的渊源。 国际经济法的渊源是指国际经济法的来源和表现形式，不同的法律，其效力也不同。主要有： 国际条约：包括双边条约和多边条约。正式的国际条约、协议具有国际法的效力，对于参加国有约束力，经过一定的转化程序成为国内法的一部分，国际条约按照其内容不同，有限可以直接在司法中适用，有限不能直接适用，有的属于强制性规范，例如，WTO规范，有的属于任意性规范，例如GSG。 国际商业惯例：是由国际组织制定的，以正式文件形式颁布的规范化的商业惯例，它不同于一般的商业习惯和习惯做法。 虽然国际商业惯例本身不具有强制性，但是由于有关的国际条约和国内立法承认其具有一定的法律效力，也由于许多商业合同中直接并入了商业惯例，承认他们的约束力，致使国际商业惯例成为调整商事交易的，事实上的，具有法律效力的依据。在国际经济交往中广泛地使用商业惯例，这和国内商业交往不同，是一个特点。国际商业惯例如：《国际商事合同惯例》，（Inciters 2000版本，LICP500号）《跟单信用证统一惯例》。 国内立法：包括国内判例法和制定法，不是所有的国内立法都属于国际经济法范围，只有那些调整国际经济领域活动的民商立法，涉外经济立法才属于国际经济法的范围。通常，一国的法律只具有域内效力，当某种国际法律关系与该国具有属人或属地的密切联系时，或者法律关系的当事人采纳了某种国内法作为调整国际交易的准据法时，该国的国内法具有域外效力，于是，国内法成为国际经济法的一部分。 国际组织决议：一项重要的国际组织，例如，联合国、WTO、国际货币基金组织（IMF）、世界银行（IBRD）都主持制定了某些国际协议和决议，成为国际经济法的一般原则和规则，该组织成员国在制定国内政策法令时，应遵守国际组织制定的协议文件和发布的决议。国家经济法调整国际经济关系的作用，通常是经过国家完成的。 第二讲国际货物买卖法 一、国际货物买卖的法律制度 （一）国内立法。 在大陆法系国家，调整国际货物买卖的国内法是民法典，在英美国家主要有单行法规和判例法调整，英国《1893年货物买卖法》是资本主义国家较早的有影响的货物买卖法，该法制定后经多次修订和补充，现行的是1995年版本。美国统一商法典是一部著名的商法典该法典于1952年由美国法学会和美国统一州法全国委员会合作制定公布，属于示范法，目前已被除了路易斯安娜州以外的49个州采用。这个调整国际货物买卖的法律是《民法通则》和《合同法》。中国于1988年参加了CISG，在当事人之间没有在销售合同中约定应适用的法律，而另一方当事人的所在国也是公约缔约国的情况下，解决当事人之间的合同争议应自动适用CISG。建议国际货物销售合同中没有规定法律适用问题十分普遍，（法律适用条款被称为是“午夜条款”，不作为主要交易方之间谈判议题）。CISG的缔约国越来越多，到目前为止，约有56个缔约国。 （二）国际货物买卖的国际公约。 在此我们主要介绍1980年联合国维也纳外交会议上正式通过的，1988年正式生效的《联合国国际货物销售合同公约》，它是目前调整国际货物买卖的最重要的国际统一实体法。 1、公约的产生。 在公约产生之前，为了促进国际货物买卖法的统一，罗马统一国际私法协会于20世纪初制定了2个国际货物买卖统一法公约草案，就是《国际货物买卖统一法公约》和《国际货物买卖合同成立统一法公约》。这2个公约于1964年海牙外交会议上通过，于1972年8月，分别生效，又叫2个海牙公约。有8个国家参加这2个公约。1966年联合国国际贸易法委员会成立后，把这2个公约合并，并且重新修订，1977年形成《联合国国际货物销售合同公约》草案，在1980年维也纳外交会议上正式通过，1988年到达法定批准国家的数量正式生效。当前，有56个国家参加了公约，其中包括除了英国和日本以外的贸易大国。在国内和国际，已经有了新的适用该公约解决合同争议的案例。 2、公约适用范围。 （1）公约适用于国际性的货物销售合同。公约采用营业地标准作为衡量买卖合同是否具有国际性，营业的处于不同国家的当事人之间订立了销售合同，适用该公约。不考虑国籍因素，也不考虑货物是否发生了跨国运输，也不考虑合同的当事人发生的要约和承诺是否在不同的国家。例如，都是美国人出资开办的公司，1个在墨西哥，依当地法律设立，1个在加拿大根据当地法律设立，这2个公司之间的货物买卖属于国际货物买卖。这2个公司与当地企业的货物买卖属于国内货物买卖。 营业地是指永久性营业地。如果当事人有数个营业地，与合同及合同履行联系最密切的营业地为营业地。 （2）公约适用于当事人的所在国都是公约缔约国，当然可以在3销售合同中明确规定适用该公约解决争议，即使双方没有按照意思自治原则，在销售合同中就法律适用做出规定，将自动适用公约。在当事人一方或双方都不是关于缔约国的情况下，根据公约第1条第1款第6项，也可以因为国际私法规则，导致适用某一公约缔约国的法律，而使当事人之间的销售合同适用公约。例如，日本人与加拿大人订立了销售合同，且没有规定法律适用问题，发生争议以后，在加拿大起诉，加拿大法院根据国际私法的最密切联系原则，决定适用加拿大法律，这个时候，就应该适用公约，而不是加拿大的国内法。 加拿大是缔约国。 （3）公约是非强制性的规范，根据意思自治原则，即使当事人双方所在国都是缔约国，也可以在合同中明示或默示，排除适用公约，选择其他法律作为准据法，当事人也可以通过合同规定改变公约效力，例如，公约第39条规定，声称货物与合同不符的期限，最长不得超过2年，在合同中可以声明该条款不适用，或改为1年。但是，缔约国做出保留的条款不能排除或改变其效力。 （4）公约不涉及的法律问题。公约第4条规定，该公约适用于销售合同的订立以及当事人因此种合同产生的权利义务。公约不适用于：合同及其任何条款的效力或任何惯例的效力；合同对所受货物的所有权可能产生的影响；所受货物对任何人造成伤害或死亡的产品责任。 （5）公约不适用的交易及货物销售。第一，公约不适用于由于买方提供大部分原材料制作和销售的货物，这属于来料加工。 第二，公约不适用于供货方的大部分义务在于提供劳务和服务的合同。第三，公约应不适用于以下几种货物销售： • 供货人 • 经由拍卖销售的货物； • 根据法律执行令状或其他令状销售货物； • 货币、债券销售 • 船舶、飞机与气垫船销售； • 电力销售； 3、我国参加公约时所做出的保留。 我国在参加公约时对公约第1条第1款第6项，关于国际私法规则可以导致公约适用的规定做出保留，意在限制公约适用，从而扩大中国国内法适用机会。根据这一保留，中国当事人与来自非公约缔约国当事人之间订立的销售合同争议，没有就法律适用问题达成协议，法院根据冲突法的指引决定适用中国的法律时，只能适用中国国内法，而不是公约。 我国还对公约第11条，关于销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面不受任何其他限制的规定作了保留，以避免同当时涉外经济法关于涉外经济合同必须以书面形式订立的规定相冲突。新合同法生效以后，合同法的第10条规定当事人订立合同有书面形式、口头形式、其他形式。于是，即使我国至今没有撤销对该条款的保留，若是经过冲突法指引而适用中国法，其法律后果是相同的。 （三）国际货物买卖的国际惯例 在这里主要介绍《国际贸易术语解释通则》（Icoterms） 1、概述。 该通则最初由国际商会于1936年订立发布，以后经多次修订，1990年国际商会以460号文件公布的版本，内容已经十分完备，适应了现代运输工具和电子商务的需要。2000年版本在此基础上作了一些小的修改之后，重新编排。 修订之处： 第一，FAS术语由原来的要求买方办理出口手续改为由卖方办理出口手续，这样除了EXWORK以外，所有其他贸易术语中，货物出口手续都由卖方负担。第二，DEG术语中由原来要求买方办理进口手续改为由卖方办理进口手续，这样，除了DDP术语以外的所有术语中进口手续都由买方负担。 Icoterms2000的主要内容是把国际贸易长期形成的13种交易条件以缩写英文字母表示和排列，并对每种贸易术语中买卖双方应承担的义务作了清楚明确的列举，当事人采用了贸易术语，就意味着把该把该术语表示的买卖双方的权利义务列入合同，这既方便了当事人之间相互沟通理解所成交的条件，也避免了签约效率低的问题。 理解沟通要注意以下问题： 第一，关于通则适应及效力。通则作为国际商事惯例，本身不具备法律效率，如果当事人在销售合同中使用了有关术语，就被认为把该术语代表的交易条件纳入合同。通则对于该交易条件的规定，是对交易条件含义的唯一解释，与合同有同等效力。 第二，为了便于理解通则的内容，要注意通则对13个贸易术语分类的规律。基本分类是把13个贸易术语按照卖方承担义务大小分为E 、F、 C、 D四组，E组卖方承担的义务最小，F组次之，C组再次之，D组的买方义务最大。另外，通则还把C组术语和F组术语归类为装运合同，买方在装运国装运了货物，就完成了交货。D组术语归类为到货合同，卖方要负责把货物运到进口国约定的地点，这才完成交货义务。 第三，每一贸易术语中，通则都规定了10项权利业务，由买方承担或办理，要把握所有的贸易术语中所有的权利义务，是有一定的困难，我们不妨先抓主要的。为了理解13个贸易术语的精神实质，我们应该从以下几个方面入手，把握其特点，掌握买卖双方的权利和义务： • 货物进出口的通关手续、许可证及费用由谁承担？ • 订立运输合同，缴纳运费的义务，通知的义务由谁承担？ • 办理保险合同，缴纳保险金的义务由谁承担？ • 交货地点以及货物风险转移界限？ 2、通则中的各个贸易术语介绍。 E组术语（起运的实际交货），EXWORKS，其含义是：工厂交货。E组术语卖方承担的义务最小，卖方只要在其所在地将货物交购买方，即完成交货义务，同时风险也随之转移，买方负责由此以后的风险费用，甚至要负责办理出口手续。自此种情况下，卖方无义务将货物装上运输工具，如果买方要求卖方这样做，应达成协议。 F组术语。（主运费未付的装运地象征性交货），包括3个术语： FCA +装运港或交货地点，货交承运人。 FAS+装运港，船边交货。 FOB+装运港，装运港船上交货。 F组术语中买方需要承担货交承运人或装船以后的风险费用，需要办理出口手续和承担出口通关费用。此后的风险费用由买方承担，其义务有所增加。FCA术语适用于各种运输方式，其它两种术语适用于海运和内河运输。 C组术语。（主运费已付的装运地象征性交货），包括4个术语： CFR+目的港，成本加运费。 CIF+目的港，成本加运费保险费。 CPT+目的地，运费付至。 CIP+目的地，运费保险费付至。 除F组术语中卖方应承担的义务外，C组术语中卖方要承担运费，订立运输合同，有的还要承担保险费，订立保险合同。 义务进一步增加。但是风险转移界限与F组术语相同，都是在装运地交给承运人，或在装运港越过船舷时转移风险。CPT， CIP适用于多种运输，CFR，CIF适用于海运和内河运输。 D组术语。（到达的实际交货），包括5个术语： DAF+指定的点，边境交货。 DES+指定港，目的港船上交货。 DEQ+指定港，目的港码头交货。 DDU+指定目的地，未定交货。 DDP+指定目的地，定后交货。 D组术语为卖方承担义务最大，卖方不仅要订立运输合同、保险合同，支付费用，而且要承担货物到达目的地以前所有风险。如果说E组术语中，买方取货，D组术语中，卖方送货。其中，DDP卖方承担最大责任，卖方要负责办理进口手续，负责费用和进口许可证。除了DES、DEQ以外，其他3种术语适用于各种运输方式。 3、常见的三种国际贸易术语? 根据《2000年通则》的规定，主要介绍在国际贸易中常用的3种国际贸易术语：FOB、CIF、CFR。 1.FOB术语 是FREE on BOARD(named port of shipment)的英文缩略语，意思是船上交货(指定装运港)。是海上运输最早出现的国际贸易术语，也是目前国际贸易中普遍应用的贸易术语之一。按照国际商会《2000年通则》的规定，将FOB合同中买卖双方的责任、风险和费用概括如下：

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:19:39

卖方必须：\r (1)提供符合合同规定的货物、单证或相等的电子单证；
 (2)自负费用及风险办理出口许可证及其它货物出口手续，交纳出口捐、税、费；\r (3)按照约定的时间、地点，依照港口惯例将货物装上买方指定的船舶并给予买方以充分的通知；\r (4)承担在装运港货物越过船舷以前的风险和费用。\r 买方必须：\r (1)支付货款并接受卖方提供的交货凭证或相等的电子单证；\r (2)自负费用及风险取得进口许可证，办理进口手续，交纳进口的各种捐、税、费；\r (3)自费租船并将船名、装船地点、时间给予卖方以充分的通知；\r (4)承担在装运港货物越过船舷以后的风险和费用。\r 使用FOB术语应注意以下问题：
 (1)通知问题。FOB术语中涉及两个充分通知。一个是买方租船后，应将船名、装货时间、地点给予卖方以充分通知；另一个是卖方在货物装船后要给买方以充分通知。在第一种情况下，如买方未给予充分通知，指定的船舶未按时到达或未能按时受载货物，或比规定的时间提前停止装货，由此产生的货物灭失或损失应由买方承担。在第二种情况下，由于货物风险是在越过船舷时由卖方转移给买方，因此卖方在货物装船时必须通知买方，以便买方投保，否则此此造成买方受到的损失，
 卖方应当负责。\r (2)注意各国对FOB的不同解释。典型的是美国1941年修订的《对外贸易定义》，该定义把FOB术语分为六种，其中只有FOB VESSEL (named port of shipment)装运港船上交货与国际商会规定的FOB术语含义相类似。所以在对美贸易中，如用FOB术语成交，则要注明是采用国际商会制订的《国际贸易术语解释通则》或是适用美国全国对外贸易协会的《美国对外贸易定义1941年修订本》，如采用后者，则需要在FOB后面加上“VESSEL”(船舶)字样，以免引起误解。\r 2 CIF术语
 是COST，INSURANCE AND FREIG (named port of destination)的英文缩略语，意思是成本、保险费加运费(指定目的港)。\r CIR术语是国际贸易中最通用的术语。根据《2000年通则》，买卖双方的责任、风险和费用如下：\r 卖方必须：\r (1)提供符合合同规定的货物、单证或相等的电子单证；
 (2)自负风险和费用办理出口许可证及其它货物出口手续，交纳出口捐、税、费；\r (3)自费订立运输合同并将货物按惯常航线运至目的港，并支付运费；\r (4)自费投保，交纳保险费；\r (5)承担在装运港货物越过船舷以前的风险和费用。\r 买方则必须：
 (1)支付货款并接受卖方提供的交货凭证或相等的电子单证；\r (2)自负风险和费用取得进口许可证，办理进口手续，交纳进口的捐、税、费；\r (3)承担在装运港货物越过船舷以后的风险和费用。\r 使用CIF术语应注意以下问题：
 (1)在CIF术语中替买方投保并支付保险费是卖方的一项义务，除非另有协议，否则卖方只责按伦敦保险业协会货物保险条款投保海上运输的最低险别；
 缩略语后的港口名称是目的港名称，指明运费和保险费的计算是从装运港至目的港全程的运输费和保险费，而不是指卖方的交货地点。与FOB术语一样，在CIF术语中，卖方的交货义务是在装运港将货物交到船上完成的。\r (2) CIF条件是典型的交货合同，属于单据买卖，卖方只要把代表货物所有权的单据交给买方，就完成交货义务，买方必须接受符合合同的单据，履行付款义务，就是付款以交单为先决条件。卖方交货义务是以交单来完成的。在E组和D组术语中，是实际交货合同，卖方的责任是自己承担风险费用，把货物实际交给买方处置，卖方只能在货物交给买方处置时，要求买方付款，卖方交单时，买方无付款义务。在CIF条件下，货物品质以装运时为准，卖方对运输风险不承担责任。而实际交货合同，货物品质以到货时为准。注意这一点。\r （3）在CIF条件下，买卖双方各有2项既相互联系又彼此独立的权利义务。卖方的义务是按合同交货和交单。单据与合同相符不等于与货物也相符，买方有2项拒收权，法律允许买方在付款收单的情况下，拒收不符的货物，反之，买方也不因处置货物，丧失拒收不符单据拒绝付款的权利。\r 3 CFR术语
 是COST AND FREIG(named port of destination)的英文缩略语，意思是成本加运费(指定目的)。CFR术语和CIF术语的不同之处仅在于价格构成。在按CFR术语成交时，价格构成中不包括保险费。也就是说，买方要自费投保并支付保险费用。其余关于交货地点、买卖双方的责任、费用均与CIF术语相同。\r 使用CFR术语应注意的问题是：
 装船通知。在CFR合同中，买方要自行投保，因此和FOB合同的情况一样，卖方要给买方货物装船的充分通知，否则，由此造成买方漏保货运险引起的损失应由卖方负责。\r 二、国际货物销售合同成立。\r 合同成立的实质要件是当事人之间意思表示一致，依法达成协议。实践中，当事人双方当面磋商，起草和签订合同，签订合同的时间和地点就是合同成立的时间和地点。不难判断。但是双方不在同一地点，用信函、电报、电传订立合同，合同是否成立，何时达成交易，比较难判断。所以，国际贸易实践了关于要约和承诺的国际惯例，法律制度。它可以作为我们判断合同成立与否的依据。\r 关于要约和承诺，讲几个问题：
 （一）要约的有效条件、法律效力以及有效问题。\r 1、有效要约的要件是\r （1）要约人必须清楚地表明，愿意按照要约中提出的贸易条件，与对方订立合同意思，这是最重要的。报价、广告、商品介绍不是要约，是要约邀请。因为他们广为散发，不一定有要约意图，而是要你发出要约。如果内容更完整，清楚无误，写明有效日期，这就有了定约的意图。\r （2）要约向相对人发出，传达到对方才有效。相对人是具体的特定的，要约自到达时生效。\r （3）要约提出的贸易条件是完整的，包含合同成立的主要条件。\r “兹发盘中国茶叶WW级100M/T，CIF伦敦500英镑，7月份装船，不可撤销即期信用证，18日复到有效。”\r 2、要约的效力及失效。\r （1）要约的效力包括2个方面：对要约人的效率和对受要约人的效率。\r 要约对要约人有约束力，要约一旦生效就不能撤销或更改，如果相对人做出有效承诺，产生了合同成立的后果，要约就对要约人有约束，要求他信守诺言，不得反悔，以保证交易安全。要约对受要约人无约束力。受要约人收到要约，可以接受，也可以置之不理。\r （2）要约在如下情况失效：\r ? 要约因拒绝而失效。例如，受要约人回电称“回你某日电，因价格太高，恕不能接受。”\r ? 要约因反要约而失效。反要约是对要约内容的添加和实质更改，受要约人发出这样的回电，就使要约失效，消灭。但是提出请求（request）和期望（hope）不是反要约。\r ? 要约因过期失效。\r 在实践中，会发生受要约人对已经失效的要约的承诺或对不存在的要约表示承诺，这不能使合同成立。\r （二）承诺的要件。关于对要约的内容有添加和修改，或逾期承诺效力。\r 承诺。承诺是受要约人对要约表示无条件接受的意思表示。一项有效的承诺必须满足以下条件：\r ①承诺要由受要约人做出才生效力。非受要约人在得知要约的内容后做出承诺不能构成一项有效的承诺；\r ②与要约的条件保持一致。按照传统的普通法理论，承诺应像镜子一样反射要约的条件。为了适应现代商业发展的需要，公约第19条第2款规定，承诺只要不在实质上变更要约的条件，而且要约人在合理的时间内未发出表示异议的通知，则仍可构成有效的承诺，其合同条件以通知内更改的为准。按照公约的规定，所谓实质上变更是指对有关货物的价格、付款，货物质量和数量，交货地点和时间，赔偿责任范围或解决争议等的添加或不同条件；\r ③承诺应在要约有效的时间内做出。对于规定了有效期限的要约，应在规定的期限内做出承诺，未规定有效期限的要约，应在合理的期限内做出承诺。逾期做出的承诺，原则上无效，但如果考虑到交易的情况或要约人毫不迟疑地发出通知表示接受，则仍具有承诺的效力；\r ④承诺必须通知要约人才生效力。通常，承诺的传递应采取要约规定的方式；在未做出规定时，应采取与要约传递相同的方式或较之更为快捷的方式。\r 三、买卖双方的权利与义务\r （一）卖方义务\r 根据《联合国国际货物买卖合同公约》的规定，卖方的义务主要有两项：(1)按照合同和公约的规定提交货物与单据以转移货物所有权的义务；(2)担保义务。\r 1 提交货物和单据的义务。\r 提交货物和单据是卖方的一项主要义务之一。交货是卖方在某一特定地点和时间，把货物交给买方处置的行为，特点的地点和时间可以由贸易术语和合同确定，在CIF、FOB 装运合同条件下，卖方在制定港口完成装运就完成交货。装运时间也就是交货时间。\r 在这里，我们要注意《联合国国际货物买卖合同公约》与《国际贸易术语解释通则》所体现的贸易惯例的差异。公约把交货和交单等同看待，没有实际交货和象征性交货的区别。但是，在国际贸易术语中，强调了在CIF、FOB 交易条件下交单的重要性，这被认为是交货的标志，因而产生了实际交货与象征性交货的区分。关于交单，公约要求卖方应保证单据完整，以使买方顺利占有货物，向承运人、保险人行使索赔权。\r 单证包括：提单、发票、保险单、装箱单、商检证、领事签证、原产地证明等。\r 总之，提交货物和单据的义务包括：卖方应在合同指定的时间和地点移交货物和单据；如果合同中对交货时间、地点未作规定，则应按公约的规定办理。即：\r (1)交货地点。按照公约的规定，卖方没有义务在任何其它地点交付货物，而是在自己的营业地向买方提交货物。但是，如果在订立合同时，双方都知道货物不在卖方的营业地，而是在某一特定地点，则交货地点即是该货物存放或生产制造的特定地点。当卖方的交货义务涉及运输时，则卖方只要把货物交给第一承运人就算履行了交货义务。此外，由于国际货物买卖已趋于实现统一化、标准化、规范化，例如，进出口商通过选择不同的贸易术语即可确定交货地点，例如FOB的交货地点是以装运港，FCA的交货地点是承运人所在地，EXW的交货地点是货源所在地，DDU的交货地点是进口国指定地点等等。\r (2)交货时间。在一般情况下卖方应在合同中双方约定的时间(确定的日期或期间)提交货物。如果合同中没有约定，则根据公约的规定，即卖方应在订立合同后的一段合理时间内交货。所谓合理时间，按照一般的国际实践，是作为事实由法院根据货物的性质及合同的其它规定决定的。如果卖方在规定日期前交交付货物，则买方有收取货物或拒绝收取货物的选择权。\r (3)书证的交付。在国际货物买卖中，存在着两种交货方式：一种是实际交货，即卖方亲自把货物连同代表货物所有权的单据一起交到买方手中，完成货物所有权与占有权的同时转移；另一种方式是象征性交货，即卖方只把代表货物所有权的证书(提单、发票等)交到买方手中，完成货物所有权的转移即为完成交货义务。\r 在实际交货时，交货义务是在指定的时间、地点把货物提交到买方控制之下完成的；在象征性交货中，则是卖方把代表货物所有权的单据交给买方，此时交单的时间和地点即为履行交货义务的时间和地点。因此，在国际货物买卖合同中，交付单据是卖方的一项十分重要的义务。根据公约的规定，卖方交付单据的义务具体包括：卖方应保证单据的完整和符合合同及公约的规定。所谓完整，是指卖方应提交一切与货物有关的单据使之足以作为买方正当获得所有权与占有货物的保证。\r 这些单据通常包括：提单、保险单、发票、商检证、领事签证、原产地证书等等。此外，卖方应在合同约定的时间、地点交付单据。根据公约的规定，如果卖方在规定日期前提交了单据，如单据中有与合同不符之处，卖方有权予以修改，但对由此给买方造成的损失要承担赔偿责任。\r 2 卖方的担保义务\r 根据公约的规定，卖方除了承担交货义务外，还应承担的第二个义务是保证提交的货物在各方面符合合同的规定，包括卖方对所交货物的质量保证和所有权保证。\r (1)质量担保。质量担保又称瑕疵担保，指卖方对其所售货物的质量、特性或适用性承担的责任。《联合国国际货物买卖合同公约》规定，卖方提交的货物除了应符合合同的规定外，还应符合公约的如下要求：a.货物适用于同一规格货物通常使用的目的；b.货物适用在订立合同时买方明示或默示通知卖方的特定目的；c.在凭样品或说明书的买卖中，货物要与样品和说明书相符；d.卖方应按照同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有通用的方式，则用足以保全和保护货物的方式装箱或包装。\r 否则，卖方则要承担交货不符违反合同的责任。根据各国法律与实践，如果因货物的质量问题导致人身伤亡和财产损失，当事人还要依法承担产品责任。\r 产品责任问题不在公约的调整范围之内。公约第5条规定，本公约不适用于卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤害的责任。目前，国际上尚不存在统一的关于产品责任的国际公约，这样，由货物瑕疵导致的产品责任问题只能依据各国的国内法的相应规定解决。\r (2)所有权担保。所有权担保又称追夺担保，是指卖方所提交的货物必须是第三者不能提出任何权利要求的货物。卖方在订立合同时应保证其所售货物的所有权不因存在买方所不知的瑕疵而被追夺。\r 根据《联合国国际货物买卖合同公约》的规定，其含义有三：a.卖方应向买方担保他确实有权出售该货物。假如卖方将偷窃的东西卖给买方，则违反他对货物的所有权担保义务；b.卖方应担保货物上不存在在订立合同时不为买方所知的他人的权利，如抵押权、留置权等；c.卖方应向买方担保第三者对其提交的货物不得以侵权或其它类似理由提出合法要求。例如卖方出售的货物及其使用不得侵犯第三者的专利权、商标权等。\r (3)知识产权担保。卖方应保证其所出售的产品，，不侵犯第三人的知识产权。\r 当第三者根据工业产权或知识产权提出要求时，根据公约的规定，需具备两个条件：\r a.第三者的权利是依据合同预期的货物将要销往或使用的目的地国家或地区的法律取得的。在这种情况下，如果卖方知道或不可能不知道第三者的权利存在，则要承担责任；维也纳外交会议秘书处评论认为，只有第三人的专利、商标等知识产权在货物销往的国家登记和公式，取得正式授权，就推定卖方知道或不可能不知道。但是，卖方也可以辩解说，买方知道或不可能不知道这个事实。可能双方要分担责任。\r b.第三者的权利是依据买方营业地所在国家的法律取得的。在这种情况下，不管货物销往哪个国家，也不管卖方是否知晓，卖方均要为侵犯第三者依据买方营业所在地国家的法律取得的专利权承担责任。根据公约的规定，卖方的所有权担保责任在下列情况下可以免除：a.买方同意在有第三方权利或要求的条件下接受货物；b.买方在订立合同时知道或者不可能不知道第三者的知识产权主张和要求；c.上述权利和要求的发生是由于卖方要按照买方提供的技术图样、图案、程序和其它规格。\r （二）买方义务。主要的义务是接收货物和支付货款。\r 卖方无理拒收货物，是经常发生的违约行为，应承担相应的违约责任。此时买方应尽快处置货物，防止损失扩大，然后行使索赔权。应区别接收和接受，接受试制认定货物与合同相符，承认所有权已转移至买方，由买方行使占有处分权的行为。接收，是指行使保全货物义务，不承认所有权转移，而保留索赔权。教材第四节具体介绍国际货物销售合同应包含的主要条款，某些条款并不是每个合同都要具备，不可缺少的。缺少个别条款，不影响合同效力。\r 四、违约救济方式，所有权和风险转移问题\r

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:20:04

（一）违约救济方式 这里主要介绍买方违约时，买方可以采取的救济办法。要求实际履行、损害赔偿、、解除合同是买卖双方都可以采取的补救办法，要求减价、退货、修理、更换货物是卖方违约时可以采取的补救办法。 1. 卖方实际履行 当卖方不履行合同义务时，买方可要求其实际履行合同义务，包括要求卖方提交符合合同规定的货物或对不符合规定的货物进行修理、更换或提交替代物等。买方并可通过法院强制手段强迫卖方履行以上义务。 实际履行是按照合同规定的义务做。在贸易实践中，实际履行不是常用的救济方式，仅适用于特定物或特定情况下的货物交易，如果不是这类交易物，买方最有效的救济方式是及时补进货物，或者放弃交易，然后索赔差价损失。大陆法系侧重实际履行，英美法系侧重损害赔偿。公约是两者的调和。承认其权利，限制其行使。 根据公约的规定，实际履行应满足以下条件： (1)买方不得采取与这一要求相抵触的救济方法； (2)买方应给予卖方履行合同的宽限期； (3)当卖方交货不符时，只有这种不符构成根本违反合同(Fundamental Breach)时，买方才能要求提交替代物， 交付代替物，更换货物前提是能把原物返还。如果买方因处分货物而无法返还原物，就不能退货或返还原物。而且应在发现交货不符时，将这一要求及时通知对方；(4)法院是否做出实际履行的判决依赖于该国国内法的规定。 2. 减少价金 当卖方交货不符合合同规定时，买方可要求减少价金。公约规定，不论价款是否已付，买方都可减低价格。减低价格应按实际交付的货物在交货时的价值与符合合同规定的货物在当时的价值两者之间的比例计算。指卖方的所在地的时价。 在下列情况下，买方丧失要求减少价金的权利：(1)如果卖方已对交货不符采取了补救方法；这是指卖方根据公约第37条48条在交货前和交货后对不符合同的货物进行补救而被买方认可或不认可。(2)买方拒绝了卖方对违约采取的补救办法或对卖方提出的补救办法末在合理时间内做出答复。 3. 解除全同 根据公约规定，当卖方不履行合同或公约义务构成根本违反合同时，买方可以宣布解除合同。根据公约的解释，所谓根本违反合同是指，一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损害，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西。----(第25条。) （实际剥夺，英翻译为“实质上剥夺”，英文原文为substantially to deprive, 实质是在很大程度上的意思，实质剥夺是指买方重大利益的剥夺。构成公约所述根本违约的要件是：第一，违约造成损害；第二，损害剥夺了买方重大利益；第三，损害后果是卖方可以预见的，包括在订约时就可以预见。） 具体包括以下三项内容： (1)卖方不交付货物、延迟交货或交货不符或所有权有瑕疵构成根本违反合同； (2)卖方声明他不在规定的时间内履行交货义务； (3)在买方给予的宽限期届满后仍不履行合同。 如果卖方已交货，买方则丧失解除合同的权利，除非： (1)在延迟交货的情况下，买方在得知交货后的合理时间内宣布解除合同； (2)在交货不符的情况下，买方在检验货物后的合理时间内提出解除合同； (3)在给予卖方做出履行合同或做出补救的宽限期届满后或在拒绝接受卖方履行义务后的合理时间内宣布解除合同。根据公约规定，买方宣布解除合同的声明，只有在向卖方发出通知时才发生效力。值得注意的是，当卖方交付的货物中有部分符合合同时，买方应接受符合规定的部分；只有当卖方完全不交货或不按合同规定交货构成根本违反合同时，一方能宣布整个合同无效。当卖方交货数量大于合同规定数量时，买方有选择权，全部接受或拒绝多交部分。 4、损害赔偿 这是买卖双方都可以采用的主要救济方式。 公约关于损害赔偿这一救济方式的主要规定： （1）损害赔偿的责任构成： • 有违约事实； • 违约给对方造成损害，不要求有过错。 （2）损害赔偿的范围： • 损害赔偿是那些因违约造成的，包括利润损失在内的实际损失，这里强调违约造成的损失具有合理地确定性，它与违约事实有因果联系； • 损害赔偿不得超过违约一方在订立合同时预见的范围，这是指凭常识，和双方事先说明可以预见。 • 损害赔偿不包括由于受害方原因造成的扩大的损失。 • 损害赔偿不影响采取其他救济措施。 （二）针对先期违约的救济。 先期违约是指合同订立后，履行期到来之前，一份表示拒绝履行合同。对此，未违约方可以不去法院，不必诉诸法院行使终止履行权，法律授权当事人以采取自救措施的权利。 根据《联合国国际货物买卖合同公约》规定：如果订立合同后，另一方当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行义务：----第71条(1)。 (1)他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷； (2)他在准备履行合同或履行合同中的行为。 (3)如果在履行合同日期前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效。-------第72第(1)。根据公约规定，合同当事人除了在另一方有根本违反合同之时可以解除合同外，在另一方显然将不履行其大部分重要义务时，可以暂时中止合同的履行。即在买方先期违约时，卖方可停止发货或对在途货物行使停运权；在卖方有先期违约情况时，买方可停止付款。此外，当事人还应承担下列义务： (1)必须将自己中止或解除合同的决定立即通知对方。----第71条(3)，第72条(2)。 (2)当对方提供了履行合同的充分保证时，仍应履行合同义务。 在发生先期违约的情况下，一方有权要求提供担保，在得到担保之前有权中止或解除合同，这一原则在各国国内法中都不同程度地得到承认。 应当注意的是，中止履行并不意味着解除合同，对于买方来说，他可以一方面不付款或停止付款，另一方面要求卖方： ①提供担保；②履行合同；若卖方提供有效担保，买方应履行其合同义务。③在履行期到来时，解除合同并就卖方违约要求损害赔偿。对于卖方来说，一方面行使留置权、停运权，另一方面要求买方：①开出信用证、付款；②提供担保；③在付款日到来时，转售货物，并就差额向买方要求损害赔偿。 2.分割履行契约与先期违约 （三）所有权与风险转移问题 1、所有权转移问题。 首先，国际货物交易过程中，因意外事故货物灭失损害，除非当事人另有约定，这种损失的风险将随所有权转移，由买方负担，针对货损向第三人（保险人、承运人）起诉的权利也取决于诉方是否拥有所有权。其次，当买卖双方发生破产事故， 认定交易中货物所有权十分重要，。当卖方破产时，他虽然占有货物，但是货物的所有权已经转移到买方，买方可以对抗卖方清算人。若买方破产，而卖方仍然保留货物的所有权，卖方可以以此对抗卖方破产清算人，尽管此时货物已经由卖方占有。 问题是，所有权转移时间问题。教材归纳了各国法律制度的原则规定，公约对此未做规定，我们可以注意一下华沙---牛津规则。 国际惯例中，只有《1932年华沙——牛津规则》明确规定了货物所有权转移的时间。其适用的原则与英国货物买卖法类同，即如卖方依据法律对订售货物享有留置权、保留权或中止交货权时，所有权不发生转移。除此之外，货物所有权的转移时间是在卖方将有关单据提交买方掌握的时间(《华沙——牛津规则》第6条、第21条第2款)。《华沙——牛津规则》是针对CIF合同规定的，但一般认为以上规定也适用于卖方提交单据义务的所有合同，如FOB、CFR合同。在卖方无此义务的情况下，如工厂交货或目的地交货合同中，则可以推定所有权是在货物交给买方或置于其控制之下的时间发生转移。 2、风险转移问题。 在这里，风险不是指任何一种货损的风险，而是仅限于非由于买卖双方当事人的原因，由于第三人或因意外事故造成的货物损害灭失的风险。它可能发生在卖方备货至买方收下货物的整个期间，例如，由于运输中的延迟，绕航，船舶碰撞，途中遭遇自然灾害等等。虽然大部分事故可以从保险人，或承运人处获得赔偿，但是，还有不能获得赔偿的情况，即使向第三人追偿，也要清楚是谁的责任。风险转移问题，就是要解决由谁负担这种货损的后果。 如果风险应由卖方承担，货物灭失时，买方无付款义务，卖方也不能免除交货责任。属于货损风险，卖方应承担损害赔偿责任。 如果风险应由买方承担，即使货物发生灭失损害，买方有义务支付全额价金，而无权向卖方索赔。 英国以所有权转移作为风险转移的标志，由物主承担风险。美国以交货作为风险转移标志，公约也是以交货时间作为风险转移的时间。但是，Incoterms的13个贸易术语，都规定了风险转移时间。根据意思自治原则，当事人通过贸易术语而约定给了风险转移时间，这种约定优先适用。 五、国际贸易支付 应区分支付工具与支付方式。支付工具是用来完成支付的主要媒介或凭证，目前采用现金和汇票2种工具，其中汇票是主要的支付工具，采用现金的情况比较少。 支付方式也称为付款方式，是完成支付的方法。目前采用的支付方式由：汇款、托收与信用证方式。回扣和托收都依赖于买方的商业信用，银行不提供任何信用担保，信用证方式依赖的是银行的信用，银行提供了信用担保。 信用证付款方式如下： （一）信用证的意义性质及相关的国际惯例 信用证是银行要条件的付款担保文件，它是银行应进口商的要求和指示，向出口商开立的，在一定期限内，凭规定单据向出口商支付一定金额的书面文件。信用证是信用危机的产物，在买卖双方互不信任，谁都不肯先支付对价的情况下，需要有实力的第三者出面，担保实现双方利益，银行开立信用证的作用就在于此。银行出面担保，可以使买方保证得到代表货物的单据，使卖方收回货款。 （1）1信用证是以银行信用为依托的结算方式，在卖方提交合格单据的情况下，银行负第一性的付款责任； （2）信用证是自足的文件，奉行独立性原则，它与买卖合同既有联系又彼此独立，信用证根据买卖合同开立，一旦运行， 就独立于基础合同，受益人应以信用证为准提交单据，买方不得以卖方在基础合同方面的瑕疵为由拒绝履行信用证下的义务。 （3）信用证是单据买卖的结算方式，遵守抽象性原则。银行仅负责处理单据，不负责处理货物，银行审单的标准是“单证表面相符”，对单证真伪不负责任，对单证代表的货物的真实状况不负责任，只要单证表面相符，做到单证一致单单一致，就有付款义务。 调整信用证当事人之间关系的规范文件是国际商会于1930年制定的《跟单信用证统一惯例》，历史上做了多次修改，最新版本是1993年国际商会以500号出版物公布的，1994年实施的现行文本。简称为UCP500号。改统一惯例虽然不是法律，但是，由于开证行明确把文引入信用证，声称根据UCP500号开立，故，通常《跟单信用证统一惯例》是解决这类争议的唯一根据。 （二）信用证当事人及运转程序

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:21:19

1、当事人 （1）开证申请人。 是根据销售合同规定向银行申请开立信用证的人，是销售合同中的买方，也就是进口商。 （2）开证行。 是接收开证申请人的委托，开立信用证的银行。吸烟者被受益人接受以后，就要承担第一性行付款责任。开证行是卖方所 在地的银行，其信誉和实力决定担保效力的强弱，对受益人很重要。 （3）受益人。 是信用证指定有权使用该信用证享受担保放款利益的人，是买卖合同的卖方，也就是出口商。 （4）通知行 是受开证行委托将信用证转交受益人的银行，通知行是开证行的代理人，可能是他的分支机构，是卖方所在地的银行。通知行只证明信用证的真实性，对开证行和受益人不承担议付款责任。 （5）议付行 议付信用证，都要有议付行参与，他是自愿或是根据开证行的指定，买入或贴现受益人提交的跟单汇票的银行，议付行通常在卖方所在地。通过议付，卖方交单后，可立即兑现货款，议付行也做成一笔业务，获得利息收入。开证行指定的议付行是“限制性议付”，议付行自愿议付属于“自由议付”。 （6）付款行 是依信用证指定对受益人付款或承兑受益人汇票的银行。付款行一般就是开证行，也可以是开证行委托的另一家银行。 （7）保兑行 如果开证行为了加强信用证的可靠性，指定另一家银行担保付款，这家银行就是保兑行。保兑行承担必须付款责任，卖方即可以向保兑行，也可以向开证行请求付款。 2、运转程序 （1）买卖双方在销售合同中规定以信用证方式结算。 （2）买卖双方在其所在地的来往银行，申请开立信用证，交付押金和保证。 （3）开证行经审查后开立以出口商为受益人的信用证，正本寄交通知行。由通知行转交受益人。同时，开证申请人，开证行，通知行各保留一份副本。 （4）受益人，也就是出口商，收到信用证之后，审核无误，发运货物，取得全套单据，凭单据向当地议付行议付。 （5）议付行议付后，在信用证背面注销议付，或代付金额，将单据寄送开证行索偿。 （6）开证行审查单据无误后， 承兑由卖方开立的，以开证行为付款人的汇票，偿付货款。 （7）开证行通知买方付款赎单。买方经审查单据无误后，付款赎单，凭单据提取货物。 （三）议付信用证当事人之间法律关系，主要权利义务。 开证申请人与开证行之间的关系，是以开证申请书为基础的合同关系，应该理解为银行提供的担保付款服务。 受益人与开证行的关系，是由信用证安排的单证交易和担保付款的权利义务关系。 1、开证申请人的权利和义务 开证申请人的义务是： • 发出开证指示，缴纳开证费和押金。 • 除卖方提交的单据与信用证不符或有明显欺诈以外，无权要求开证行拒付，而要履行信用证要求的付款赎单义务，买方拒绝付款要承担相应的责任，扣除押金，补偿损失。 开证申请人的权利是： • 有权根据开证申请向银行发出开证指示，有权要求修改信用证。 • 买方付款前，有权检验单据是否与信用证相符，如果发现不符有权拒绝付款赎单，收回押金。 • 如果开证行错误的拒收合格单据，有权索赔，追究其责任。 2、开证行的权利和义务： 开证行的义务是： • 安排开征申请人指示开证和改证， • 对于受益人提交的合格单证，承担付款责任，开证行不得以买方的原因或基础合同原因拒绝付款。。 • 仔细审核单据，审单期限为7个工作日，若发现受益人提交的单证不符，应迅速通知寄单银行，就是议付行，或受益人，列明全部不符之点，（提出不符之点只能一次完成）。 开证行的权利是： • 向开证申请人收取手续费、押金， • 对议付行提交的不合格单据，有权拒付，但是如果开证行错误地收下不合格的单据，偿付了货款，它不能向议付行、受益人行使追索权。 • 在特殊情况下，对受益人明显欺诈性的付款请求拒付。 3、受益人的权利义务 受益人的义务是： • 严格按照信用证规定备货、装运货物和制单，在信用证规定的期限内，向指定银行交单，议付货款。通常信用证规定了交单日期，如果没有规定日期，应在签发提单以后21天内提。无论如何不能超过信用证有效期。 • 应中介银行，如议付行或开证行，的要求修改补充不符点单据，对无理拒收的单据提出异议、索赔。如果银行拒付导致信用证失效，卖方受益人只能采取托收请求付款。 受益人的权利是： • 如果开证行开来的信用证与买卖合同不符，有权要求买方修改，具体做法： 第一，直接向买方发出修改信用证的通知，或者 第二，通过中介银行向开证行提出修改要求，如果买方拒绝修改，卖方有权撤销合同，但是，若卖方接受了与合同不符的信用证，他应按信用证要求备货和制作单据，这等于他同意修改了合同。 • 在提交合格单据条件下，有权获得开证行的付款。 4、议付行的地位 议付行与开证行之间不存在委托代理关系，其议付货款是根据信用证上开证行对议付的邀请和承诺。议付行议付了货款以后，有权按照信用证上的担保条款，请求开证行偿付，，如果开证行拒绝偿付，议付行可以行使票据法上的追索权，向作为发票人的受益人追索已经议付的款项。这是票据法上的关系。议付行与受益人之间的关系。对受益人提交单据无必须议付义务，但是如果开证行和受益人有资信，议付行愿意买下受益人交来的跟单汇票，作为一笔业务，而不会有任何风险，一方面开证行的偿付有保证， 另一方面，如果遭到开证行的拒付，他也可以向受益人行使追索权。 关于备用信用证，看一看教材。 第三讲国际货物运输法 国际海上货物运输有自己的优势，具有运量达、运费的、安全、便利之特点。 在全球货物运输总量中，占有重要地位。在这一章，我们主要讲解国际海上货物运输法律制度，介绍一下国际航空运输、铁路运输、多式联运。 一、国际海上货物运输法律制度 国际海上货物运输有2种：一种是班轮运输，另一种是租船运输。 租船运输，适用于运送大批货物。 班轮运输是指班轮定期行驶在规定航线和在固定港口停泊，可以承运杂货和不同货主交运的货物。班轮运输合同上海的法律制度是海上运输法的基础。我们重点 讲班轮运输的法律制度。 （一）提单的含义、性质、种类 1、含义：定期班轮运输货方托运人，将货物装船后，船公司将签发给托运人一式3份的正本提单。它是货物运输的重要法律文件，是用以证明海上运输合同，货物已由承运人接管或装船，以及承运人保证凭此交付货物的单据。 提单的性质： （1）提单是货物运输合同的证明 提单本身不是运输合同，真正的运输合同是托运人与货方最初签发的订舱单或托运单，上面列明所要托运货物的基本情况，运输条件，若提单内容与订舱单中双方约定不一致，应以订舱单的事先约定为准，前者优先适用。在提单没有转让，承运人和托运人双方当事人没有发生变更的情况下，任何一方都可以提出相反的证据，推翻提单中的条款，或补充提单的条款。但是，提单一经托运人背书，转让给收货人，提单就成为承运人与提单受让人之间的运输合同，而不仅是合同证据。承运人不得提出相反证据对抗提单受让人。 （2）提单是承运人从托运人处接管货物的证据 提单正面描述货物的品种、数量、规格，表明承运人已经按照这些描述情况收到了货物，承运人有义务按提单之描述向收货人交货。在提单在转让后，承运人不得提出与提单记载情况不同的证据对抗善意第三人。如果货物装船时，托运人申报不实或货物表面状况不良，例如，破包、锈损，船方有权在提单上作不良批注以保护自己之权利，货方对与批注内容有关的货损无权向承运人索赔。 由于银行不接受不清洁提单，承运人签发不清洁提单对托运人相当不利，为换取清洁提单，避免船方作不良批注，托运人往往向承运人出具保证，保证在承运人被收货人索赔时，赔偿承运人因签发清洁提单所遭受的损失，但是，保证不能对抗收货人，收货人可对与货物向承运人索赔。 （3）提单是代表货物所有权的物权凭证 提单是货物权利的代表，谁持有提单，谁就有权向承运人要求提取货物。提单所代表的物权凭证是无因的，不论提单持有人是否合法取得了货物所有权，是否为货物真正所有人，只要持有提单，就有提货权。从承运人角度看，它只能把货物交给持有正本提单的人，否则，若是把货物交给没有正本提单的人，承运人将冒巨大风险。一旦第三人以正本提单要求提货，主张对货物的权利，，承运人必须赔偿全部损失，而不能享受海牙规则对承运人赔偿责任限制。 2、提单种类。只谈几个主要的问题。 （1）提单的种类 1)以货物是否装船分为已装船提单(Shipped B/L或on Board B/L) 和收货待运提单(Received forshipmentB/L)。前者指在货物装船以后，承运人签发的载明船名及装船日期的提单；后者主要适用于集装箱运输，承运人在收取货物以后，实际装船之前签发的表明货物已收管待运的提单。 2)以提单上是否有批注分为清洁提单(Clean B/L)和不清洁提单 (Unclean B/L或FoulB/L)。前者指单据上无明显地声明货物及(或)包装有缺陷的附加条文或批注；后者指附有该类附加条款或批注的提单。根据《跟单信用证统一惯例》的规定，除非信用证明确规定可以接受者外，银行拒绝接受不清洁提单。此外，不清洁提单也难于作为物权凭证自由转让。 在国际贸易实践中，银行或买方或提单的受让人只接受已装船清洁提单。 3)按收货人抬头分为记名提单(Straig B/L)、不记名提单(Open B/L)和指示提单(Order B/L)。 记名提单指托运人指定特定人为收货人的提单。这种提单不能通过背书方式转让，故也称作"不可转让提单"。不记名提单指托运人不具体指定收货人，在收货人一栏只填写"交与持票人"(To bearer)字样，故又称作"空白提单"。这种提单不经背书即可转让，凡持票人均可提取货物，因此，在国际贸易中因风险太大而很少使用。指示提单指托运人在收货人栏内填写"凭指示"(To order)或"凭某人指示"(To orderof…)字样。指示提单通过背书可以转让，故又称"可转让提单"。 在国际贸易中得到普遍使用。指示提单有2类：空白指示提单（凭指示to order）和记名指示提单。空白指示提单虽然没有指明指示人是谁，实际是凭托运人指示，由托运人背书才能转让。记名指示提单包括凭托运人、收货人、银行的指示提货和交货。 （二）承运人的基本义务和免责 调整海上货物运输的基本国际公约是《关于提单法规统一化的国际公约》，即海牙规则，其最重要的内容是规定了承运人最低限度的责任和免责。 自1924年制定以来，经久不衰。我国制定海商法时，吸收了其中的内容。 1、承运人的责任 （1）使船舶适航的责任。要求： a. 在开航前与开航时船舶适用于航行； b. 船员的配备、船舶装备和供应适当； c. 船舶要适合货物的安全运送和保管； 比如，冷藏船要适于安全的运输货物。等等。 （2）妥善保管货物的责任，承运人应当谨慎地装载、搬运、配送、保管、照料货物、卸载货物。 （3）按照约定的或习惯航线将货物运往卸货港（禁止绕航）。 2、承运人的免责 海牙规则列举了许多项承运人可以免责的情况，经常被引用的是：船长、船员、引航员或承运人的其他所受雇人驾驶船舶或管理船舶的过失免责，这是开先例的过错免责，海牙规则因此被称为"不完全的过错免责制"。

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:21:46

（三）关于提单的三个国际公约 在19世纪中，船公司所签发的提单列举大量免责事项，形成了"除了收取费用，对所承运的货物，几乎不负任何责任"的状况，引起了代表货方利益的商界的不满。1893年，美国国会通过哈特法，规定了承运人承担的最低责任，把承运人的过失分为管货过失和管船过失，在有2种过失的情况下，提单中免责条款无效。1921年国际法协会在海牙召开会议制定海牙规则，1924年，布鲁塞尔会议上对其作了一些修改，正式定名为《关于统一提单的若干法律规则的国际公约》，通称为1924年海牙规则，1931年生效。目前有87个成员国。海牙规则还是侧重保护船东利益，在19668年在布鲁塞尔制定了《修订统一提单法规国际公约的议定书》，简称"维斯比规则"对海牙规则作了小的修改。该议定书影响不大。 由于发展中国家的斗争和要求，1978年联合国贸易会议主持制定了《汉堡规则》，全称为《联合国海上货物运输公约》。该公约在有20个国家批准后一年届满的次月第一日起生效。目前已有20个缔约国，1992年11月1日生效。《汉堡规则》按照船方和货方合理分担风险的原则，适当加重了承运人的责任，使双方权利义务趋于平等。其修改内容主要包括以下几个方面：? (1)适用范围。《海牙规则》适用于在任何缔约国签发的一切提单。 《汉堡规则》在此基础上扩大其适用范围，规定： ①装货港在一缔约国内； ②预订的卸货港或实际的卸货港在一缔约国内； ③提单或证明海上运输合同的其它单据是在缔约国内签发； ④提单或证明海上运输合同的其它单据规定，公约的各项规定或使其生效的国内立法，约束该提单； ⑤依租船合同签发的提单，如果该提单约束承运人和非承租人的提单持有人之间的关系。? (2)承运人责任起讫。从《海牙规则》规定的，从货物装上船时起至卸下船时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间扩展为承运人在装货港接管货物时起至卸货港货交收货人为止货物在承运人掌管之下的整个期间。值得注意的是我国海上运输实践中一直采用《海牙规则》规定的责任起讫时间。新颁布的《海商法》作了新的规定，对集装箱货物和非集装箱货物的运输加以区分，并在承运人承担责任上分别作出规定：对于集装箱装运的货物的责任期间，是从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间；对非集装箱装运的货物，其责任期间从货物装上船时起至卸下船时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。对于装船前和卸船后所承担的责任，由双方协议决定之。这样，对非集装箱货物适用《海牙规则》，而对集装箱货物承运人的责任起讫适用《汉堡规则》(新海商法第46条)。? (3)赔偿责任。《汉堡规则》把《海牙规则》中承运人的不完全过失责任改为承运人的推定完全过失责任制。即除非承运人证明他本人及代理人和所雇佣人员为避免事故的发生及其后果已采取了一切合理要求的措施，否则，承运人对在其掌管期间因货物灭失、损坏及延迟交货所造成的损失负赔偿责任。 (4)货物。《海牙规则》中货物的概念不包括舱面货物和集装箱装运的货物及活动物。《汉堡规则》规定，承运人只有与托运人达成协议或符合特定的贸易习惯或为法规或条例要求时，才能在舱面载运货物，否则要对舱面货物发生的损失负赔偿责任。对于活动物，只要承运人证明是按托运人对该动物作出的指示办事，则对动物的灭失、损坏或延迟交货造成的损失视为运输固有的特殊风险而不承担责任。我国《海商法》中也规定了与之相类似的内容。 (5)赔偿金额。《汉堡规则》将《海牙规则》和《维斯比规则》的规定提高到每件或其它装运单位835计算单位或相当于毛重每公斤2.5计算单位的金额，以较高者为准。所谓计算单位是指国际货币基金组织规定的特别提款权。对于延迟交货，承运人的赔偿责任以相当于该延迟交付货物应付运费的2.5倍为限，但不得超过海上运输合同中规定的应付运费金额。 (6)保函。《汉堡规则》将保函合法化。规定托运人为取得清洁提单向承运人出具承担赔偿责任的保函在托运人和承运人之间有效，但对提单受让人包括任何收货人在内的任何第三方无效。在发生诈欺的情况下(无论是托运人或者承运人)，承运人承担赔偿责任，且不能享受公约规定的责任限制利益。 (7)索赔与诉讼时效。《汉堡规则》将《海牙规则》和《维斯比规则》规定的1年时效改为2年，并经接到索赔要求人的声明可以多次延长。收货人应在收到货物次1日，将损失书面通知承运人。如货物损失属非显而易见的，则在收货后连续15日内，《海牙规则》规定3天内，我国《海商法》规定7天内，集装箱在运输交付货物次日起15天内，延迟交货应在收货后连续60天内将书面通知送交承运人，否则，收货人丧失索赔权利。 (8)管辖权。对此，《海牙规则》和《维期比规则》均未作规定。《汉堡规则》规定，原告就货物运输的法律程序，可就法院地作下列选择： ① 被告主营业所所在地或惯常居所所在地；或 ② 合同订立地，且合同是通过被告"在该地的营业所、分支机构或代理机构订立的；或 ③ 装货港或卸货港；或 ④ 海上运输合同中指定的其它地点。 二、国际航空运输、铁路运输、多式联运 （一）航空运输。 1、目前，调整国际航空货物运输关系的国际公约主要有三个： 《华沙公约》、《海牙议定书》和《瓜达拉哈拉公约》： （1）《统一国际航空运输某些规则的公约》(简称《华沙公约》)，1929年在华沙签订，1933年2月13日生效。我国1958年加入该公约。 （2）《修改1929年统一国际航空运输某些规则的公约的议定书》(简称《海牙议定书》)，订于1955年9月，1963年8月1日生效。我国于1975年加入该议定书。 （3）《统一非缔约承运人所办国际航空运输某些规则以补充华沙公约的公约》(简称《瓜达拉哈拉公约》)，订于1961年，1964年5月1日生效。我国未加入该公约。 2、国际航空货物运输合同 下面以《华沙公约》和《海牙议定书》为例，阐述国际航空货物运输合同的有关规定。 我国是《华沙公约》与《海牙议定书》的加入国。与《华沙公约》成员国之间的货物运输，适用《华沙公约》；与《海牙议定书》成员国之间的货物运输，适用《海牙议定书》。 教材阐述了承运人的责任、义务和免责，发生货损后，收货人提出索赔的时限，诉讼时效，应该掌握。航空货运单。根据公约的规定，承运人有权要求托运人填写航空货运单。货运单一式三份，一份经托运人签字后交承运人；第二份附在货物上，由托运人和承运人签字后交收货人；第三份由承运人在收货后签字交托运人。《海牙议定书》改为承运人在货物装机以前答字。货物单是双方订立合同、接受货物和承运条件以及记载货物重量、尺寸、包装、件数等的书面凭证。《海牙议定书》填发可以流通的航空货运单。 （二）国际铁路运输。 1、有关的国际公约。 目前，关于国际铁路货物运输的公约有两个：《国际货约》和《国际货协》。? 《国际货约》(CIM)，全称《关于铁路货物运输的国际公约》， 1961年在伯尔尼签字，1975年1月1日生效。其成员国包括了主要的欧洲国家，如FaGuo、德国、比利时、意大利、瑞典、瑞士、西班牙及东欧各国，此外，还有西亚的伊朗、伊拉克、叙利亚、西北非的阿尔及利亚、摩洛哥、突尼斯等共28国。? 《国际货协》(CMIC)，全称《国际铁路货物联合运输协定》，1951年在华沙订立。我国于1953年加入。1974年7月1日生效的修订本，其成员国主要是原苏联、东欧加上我国、蒙古、朝鲜、越南共计12国。? 《国际货协》的东欧国家又是《国际货约》的成员国，这样《国际货协》国家的进出口货物可以通过铁路转运到《国际货约》的成员国去，这为沟通国际间铁路货物运输提供了更为有利的条件。我国是《国际货协》的成员国，凡经由铁路运输的进出口货物均按《国际货协》的规定办理。下面介绍《国际货协》的主要内容。? 2、合同的订立? 《国际货协》第6条、第7条规定，发货人在托运货物的同时，应对每批货物按规定的格式填写运单和运单副本，由发货人签字后向始发站提出。从始发站在运单和运单副本上加盖印戳时起，运输合同即告成立。 ?运单是铁路收取货物、承运货物的凭证，也是在终点站向收货人核收运杂费用和点交货物的依据。与提单及航运单不同，运单不是物权凭证，因此，不能转让。运单副本在加盖加戳后退还发货人，并成为买卖双方结清货款的主要单据。? 3、索赔及诉讼 （1）赔偿限额 根据《国际货协》第22条的规定，铁路对货物损失和赔偿金额在任何情况下，不得超过货物全部灭失时的金额。? 当货物遭受损坏时，铁路赔付额应与货价减损金额相当。? 当货物全部或部分灭失时，赔偿额按外国售货者在账单上所开列的价格计算；如发货人对货物价格另有声明时，按声明的价格给予赔偿。 当逾期交货时，铁路应以所收运费为基础，按逾期长短，向收货人支付规定的逾罚金。逾期不超过总运到期限的1/10时，支付相当于运费的6%的罚款；逾期超过总运到期限的4/10时，应支付相当于运费30%的罚款等。? （2）赔偿方式 《国际货协》第28条规定，发货人和收货人有权根据运输合同提出赔偿请求，赔偿请求可以书面方式由发货人向发送站提出，或由收货人向收货站提出，并附上相应根据，注明款额： 1)运单项下货物全部灭失时，由发货人提出，同时须提出运单副本；或收货人提出，同时提出运单或运单副本；? 2)货物部分灭失、毁损或腐坏时，由发货人或收货人提出，同时须提出运单及铁路在到达站交给收货人的商务记录； 3)逾期交货时，由收货人提出，同时须提出运单；? 4)多收运送费用时，由发货人按其已交付的款额提出，同时必须提出运单副本或发送站国内规章的其它文件；或由收货人按其所交付的运费提出，同时须提出运单。? 铁路自有关当事人向其提出索赔请求之日起，必须在180天内审查该项请求，并予以答复。发货人或收货人在请求得不到答复或满足时，有权向受理赔偿请求的铁路所属国家的法院提起诉讼。? 根据《国际货协》第30条规定，有关当事人依据运输合同向铁路提出的赔偿请求和诉讼，以及铁路对发货人和收货人关于支付运送费用、罚款和赔偿损失的要求和诉讼，应在9个月期间内提出；关于货物运到逾期的赔偿请求和诉讼，应在2个月期间内提出。? 其具体诉讼时效起算日如下：? (1)关于货物毁损或部分灭失以及运到逾期的赔偿，自货物交付之日起算；? (2)关于货物全部灭失的赔偿，自货物运到期限届满后30天起算；? (3)关于补充运费、杂费、罚款的要求，或关于退还此项款额的赔偿请求，或纠正错算运费的要求，应自付款之日起算；如未付款时，应自交货之日起算； (4)关于支付变卖货物的余款的要求，自变卖货物之日起算； (5)在其它所有情况下，自确定赔偿请求成立之日起算。时效期间已过的赔偿请求和要求，不得以诉讼形式提出。 （三）国际货物多式联运 1、根据公约与惯例。 1973年国际商会制订了《联运单证统一规则》，由于国际货物多式联运提单采用此规则该规则具有国际惯例性质。 为了解决这些法律问题，国际社会做出了各种努力。1980年5月在联合国贸易与发展会议的主持下，制定并通过了《联合国国际货物多式联运公约》(简称《联运公约》)。我国在会议最后文件上签了字。根据公约规定，公约在30个国家的政府签字但无须批准、接受或认可，或者向保管人交存批准书、接受书、认可书或加入书后12个月生效。公约目前尚未生效。 以下根据《联合国国际货物多式联运公约》的规定，简要介绍其主要内容。 2、多式联运单据 多式联运单据是证明多式联运合同及多式联运经营人接管货物并按合同条款提交货物的证据。根据公约规定，多式联运单据依发货人的选择可做成可转让单据或不可转让单据。实践中，只有单据的签发人承担全程责任时，才有可能做成可转让的单据。此时，多式联运单据具有物权凭证的性质和作用。在做成可转让单据时，应列明按指示或向持票人交付。 3、联营经济人赔偿责任。 《联运单证统一规则》实行网状责任制，在确知货损灭失发生地区段时，联运经营人的责任该区段强制性国内法和国际公约确定赔偿额，并且，联运提单签发人仅负责第一程责任，当货物转到第二程运输后，它处于发货人代理人的地位，不代表第二程的承运人向发货人负责。 (1)责任期间。多式联运公约实行的是联运经营人的全程统一负责制，即自其接管货物之日起，到交付货物时为止的整个期间承担责任。当收货人无理拒收货物时，则按照合同或交货地点适用的法律或特定行业惯例，将货物置于收货人支配之下，或交给依交货地点适用的法律或规章必须向其交付的当局或其它第三方。

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:22:16

和《联合国国际货物多式联运公约》的规定不同，我国《海商法》所指多式联运运输合同是指多式联运经营人以两种以上的不同运输方式，其中一种是海上运输方式，负责将货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费的合同。但在承担的责任期间和承担责任方式上与《联运公约》的规定是一致的，即多式联运经营人对多式联运货物的责任期间，自接收货物时起至交付货物时止，并对全程运输负责，但多式联运经营人也可与参与联运的各区段承运人另以合同约定相互之间的责任。在损害赔偿额方面，我国《海商法》规定，在损失发生在多式联运的某一区段时，多式联运承运人的赔偿责任和责任限额，适用调整该区段运输方式的有关法律规定；运输区段不能确定时，则依照本法关于海上运输合同承运人赔偿责任和责任限额的规定负责 第四讲国际货物运输保险 主要讲解海上货物运输保险。 一、保险单证的性质及其转让 保险单是保险公司对被保险人保险标的承保的证明，也是确定双方当事人之间保险权利义务的保险合同。在被保险货物受损时，是被保险人索赔和保险人理赔的主要依据，是银行结汇的重要单据。我国进出口贸易使用的保险单据有定值保单，包括保险单和保险凭证（是简化的保险单），预约保单和流动保单。 国际海运保险习惯，如果不被保险人所有的货物所有权发生转移，承保该货物的保险单及其权益也随之转让，无须经保险公司同意，保险单转让一般采用空白背书方式，由被保险人在保单背面签名，也可以写上受让人名称，这是记名背书。值得注意的是，不论采取何种转让方式，保单的转让必须在货物所有权转让之前，或与货物所有权转移同时进行。如果货物的所有权已经转移，然后再办理保险，这种转让无效。因为此时被保险人已经丧失货物所有权，无可保利益，保单转让无效。所以在CIF条件下，保单的出单日期不得晚于装船日期。在FOB条件下，卖方装货时，必须通知买方，以便其在装船完毕前办理保险。一个有效的保单转让后，保险合同的权利义务随之转移。原来被保险人与保险公司的合同关系消失，尽管它支付了保险费，而新的受让人与保险公司建立了新的保险关系，它不需交保险费。 二、海上货物运输承保的风险和损失 （一）承保的风险 承保的风险有2类：一个是保单列明的风险，这是最古老的，传统意义的风险，是任何一种海上运输航行都可能遭遇的。包括： 1、海上灾害包括自然灾害和意外事故，，自然灾害是指由于恶劣气候，雷电、海啸、地震、洪水等不可抗拒的灾害。意外事故是指意外原因造成的外来事故，是指运输工具遭受搁浅、触礁、沉没、碰撞、倾伏、爆炸造成的损失。 2、火灾是指雷击引起的火灾。船长、船员过失，船舶修理时工人过失引起火灾。 另一个是外来风险，包括：碰撞破碎、偷窃、受潮、串味、渗漏、水淋、玷污、钩损等外来原因，以及由于战争，暴动、罢工、等特殊原因造成的货损。 （二）承保的损失 损失分为全部损失、部分损失以及为营救货物支付的费用。 (1)全部损失(total loss)。包括实际全损和推定全损。所谓实际全损指货物全部毁灭或因受损而失去原有用途，或被保险人已无挽回地丧失了保险标的。 实际全损不仅指整船货物全部灭，也包括：一张保单所保货物全部灭失，一张保单所保的分类货物完全损失，装卸中一个整件货物完全灭失，使用驳船时，一条驳船所载货物完全灭失。 推定全损指货物受损后对货物的修理费用加上续运到目的地的费用超过其运到后的价值。 对于实际全损，保险人给予赔偿。对推定全损，由被保险人选择：按实际全损进行索赔，则必须向保险人发出委付通知(Notice of abandonment)；否则，按部分损失进行索赔。 (2)部分损失(parial loss)。即除了全部损失以外的一切损失。 在海上货物运输保险中，分为共同海损、单独海损和单独费用。 共同海损指海上运输中，船舶、货物遭到共同危险，船长为了共同安全，有意和合理地作出特别牺牲或支出的特别费用。对于共同海损所作牺牲和支出的费用，用获救船舶、货物、运费获救后的价值按比例在所有与之有利害关系的受益人之间进行分摊，因此，共同海损属于部分损失。保险公司对共同海损牺牲和费用以及共同海损分摊都给予赔偿。 单独海损是指货物因承保风险险引起的不属于共同海损的部分损失。单独海损造成的损失只能由受损方自己承担，是否能从保险公司得到补偿取决于当事人投保的险别及保险单的条款是如何制订的。 单独费用是为了防止货物遭受承保风造成的损失或灭失而支出的费用。由于保险单上通常都载用"诉讼与营救条款"(Sue and Labour Clause)，因此，单独费用都能从保险公司得到补偿。 采取紧急措施时，要注意： 1、必须有危机船货共同安全的危险； 2、牺牲与费用是特殊的、非正常的； 3、牺牲与费用是有意作出的。 三、海上货物运输保险条款 （一）中国人民保险公司海洋运输货物保险条款 国际海上货物运输保险条款常用的是伦敦保险业协会制定的货物保险条款，我国对外贸易运输中除上述条款外，还经常使用中国人民保险公司制定的海洋运输货物保险条款。 中国人民保险公司海洋运输货物保险条款分一般保险条款和特殊保险条款。一般保险条款包括三种基本险别：平安险、水渍险和一切险。特殊保险条款包括一般附加险、特别附加险和特殊附加险。 1、平安险(Free From Particular Average) 原意为"单独海损不赔"。承保被保险货物由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害造成的整批货物的全损，整批不单是一张保险单的所有货物，更不是整船的所有货物，包括一张保单下的分类货物；运输工具搁浅触礁、沉没、互撞以及失火、爆炸等意外事故造成的货物全部或部分损失；运输工具在发生上述意外事故前后又在海上遭受恶劣气候等自然灾害造成的部分损失；装卸时，一件或数件货物落海造成的全部或部分损失；被保险人为抢救货物支出的合理费用等。 平安险是三种基本险别中保险人责任最小的一种。 2、水渍险(With Particular Average) 原意为"单独海损负责"。除承保平安险的各项责任外，还负责被保险货物由于恶劣气候等自然灾害造成的部分损失。 3、一切险(All Risks) 除承保平安险和水渍险的各项损失外，还承保由于外来原因招致的全部或部分损失。所谓外来原因是指由一般附加险承担的损失，而不包括特别附加险和特殊附加险。 一般附加险有11种，包括：偷窃、提货不着险、淡水雨淋险、短量险、混杂、玷污险、渗漏险、碰损、破碎险、串味险、受潮热险、钩损险、包装破裂险、锈损险等。一般附加险不能单独投保，它们全部包括在一切险之中，或是投保人在投保了平安险或水渍险后，根据需要加保其中一种或几种险别。 特别附加险7种：包括交货不到险、进口关税险、舱面险、拒收险、黄曲霉素险、出口货物到香港(九龙)或澳门存仓火险责任扩展险、卖方利益险。 特殊附加险3种：战争险、战争险的附加费用和罢工险。特别附加险和特殊附加险在投保人向保险公司提出申请后，经特别同意，在投保了基本险后可以加保。 （二）伦敦保险业协会货物保险条款 目前，通用的是1983年4月1日起使用的货物保险条款，共有6种。和中国人民保险公司的货物保险条款相比，主要有以下不同： 1、用英文字母A、B、C表示原来的一切险、水渍险和平安险避免了过去因险别名称含义不清且与承保范围不符产生的误解，消除了原险别之间的交叉与重迭。 2、增加了承保陆上风险的规定 如B、C条款承保由于陆上运输工具的颠翻、出轨、碰撞引起的货损以及湖水、河水侵入船舶造成的损害。 3、独立投保的保险条款 协会货物保险条款除A、B、C条款外，还有协会战争险条款、罢工险条款、恶意损害险条款，均可独立投保，或在投保了A、B、C条款后加保。 （三）索赔 当发现货物损失时应立即向保单载明的，保险公司理赔代理，申请联合检验（如果仅由商检机构检验，保险公司不予承认），并向承运人、托运人、海关、港务当局所要货损货差证明，向保险公司索赔时，要提供运输文件。索赔期限是自卸货时起，不超过2年。 第五讲 WTO多边贸易实体 一、乌拉圭回合成果 WTO的前身是关贸总协定，它是通过开展多边回合谈判促进了贸易自由。左WTO产生以前，GATT进行了8个回合谈判，其中第6、7、8回合谈判取得的成果较大，我们应该掌握。GATT第8个回合谈判，即乌拉圭回合谈判历时8年，直到1994年才结束，它是GATT历史上最雄心勃勃的一次谈判，持续时间长，规模大，取得的成果巨大。 （1）进一步改善了货物贸易市场准入条件。关税减让成果显著，减税商品涉及的的贸易额达1.2 万亿美元，工业产品平均减税幅度近40%，进20个产品部门实现0关税，在减少非关税障碍方面，除了修改完善了东京回合达成的协议守则外，增加了《原产地规则协议》和《装运前检验协议》，新的《保障措施协议》明确禁止WTO成员逃避多边贸易规则，实行《自愿出口限制》，《有秩序的销售安排》等灰色区域措施。 （2）将纺织品、服装和农产品贸易纳入多边贸易规则管辖。新的《农产品协议》和《纺织品服装协议》将直接促进这2个部门产品的贸易开放和自由。 许多发展中国家将从中受益。这项举措还解决了GATT规则在这2个领域效力不明确的状况（灰色区域），将增强多边贸易规则的统一性和有效性。 （3）强化了管理多边贸易的法律规则框架。谈判达成的各项协议和谅解形成了今后调整多方面贸易活动的完整系统的国际法规则，除几个复边贸易协定外，所有多边贸易协定都要求成员国一揽子接受和遵守，无疑会增加多边贸易规则的统一性和约束力，，弥补了GATT体制在这方面的缺陷。 （4）完善了管理多边贸易的机构体制。乌拉圭回合谈判最重要的成果是通过了《建立世界贸易组织协议》，建立了管理多边贸易的正式国际组织--世界贸易组织。当初哈瓦那宪章构划的理想变成了现实。在世贸组织伞状机构体系内，还包括1个经过法制化更新的，争端解决机构和贸易政策评审机构，将有助于争议的防止和解决，以及全部框架协议的贯彻实施。世贸组织将与世界银行和国际货币基金组织一起，构成支持世界经济秩序的三大支柱。 （5）谈判达成了《服务贸易总协定》，《与贸易有关的知识产权协议》，《与贸易有关的投资措施协议》，扩大了多边贸易规则调整范围，弥补了GATT调整单一性的不足。有助于WTO成员，在新的国际经济关系中，权利义务的平衡。新协议将促进全球服务贸易开放和增长，促进知识产权保护，以及技术成果开发利用。 （6）谈判贯彻了1986年埃斯特角部长会议宣言精神，在达成的各项协议中，考虑到发展中国家的特殊需要，给予其差别的更优惠的待遇。表现在：允许发展中国家，可以承诺较低水平的义务，例如在《服务贸易总协定》，《补贴反补贴协议》，《农产品协议》都有所体现。发展中国家在履行协定义务方面可以有较长过渡期，发展中国家享有程序上的灵活性和优惠待遇，，要求发达国家对发展中国家承担一定义务，例如提供技术援助等。 二、WTO性质、组织机构、法律约束 （一）性质。WTO于1995年1月1日正式成立，他所管辖的框架协议同时生效，WTO是当今世界上，在组织上取代GAATT，协调和约束各成员国对外贸易政策、法规和措施的政府间国际组织。它为各成员国之间在货物贸易、服务贸易以及相关领域的对外开放、市场准入、争议解决，提供了一般原则、规则和机构框架。 在组织上，WTO与GATT之间时代替关系。世贸组织成立以后，取代了GATTT的组织地位，成为调整多边国际贸易关系的正式国际组织。历史上形成的非正式在组织--关贸总协定，随着1995年1月1日世贸组织的产生而终结。 世界贸易组织具有不同于其前身--关贸总协定，以及其他国际组织的特点： 从法律上看，世贸组织是与GATT不同的正式国际组织，是与主权国家一样的国际法主体，具有法人地位。它的工作人员和成员代表，在履行世界贸易组织职责时，向有必要的外交特权和豁免权，其决议和管辖的协议文件对主权国家有法律约束力。但是，世界贸易组织与国际货币基金组织和世界银行不同，它不是联合国下属机构，它将与这2个机构有效合作，共同协调国际经济关系。 世界贸易组织调整广泛的经济贸易关系领域。除货物贸易外，还调整与贸易有关的知识产权保护、国际投资措施、环境保护、服务贸易等。这将对成员国之间多领域的经济和合作和持续性发展起到促进作用。 世界贸易组织是同样的多边贸易管理机构。WTO将谈判达成的所有协议文件纳入管辖范围，除几个复边协议外，所有多边协议，决定都要求其成员一揽子接受，服从WTTO一体化争议解决。改变了GATT东京回合谈判以来，某些协议管理和争议解决脱离多边贸易体制的"分散化"趋势，这有助于建立规范统一的国际经济秩序。 世界贸易组织具有健全的机构体系。以部长会议为中心，总理事会为主干的伞形机构体系将有效地保证协议贯彻和开展职能活动。特别是争端解决机构和贸易政策评审机构，对其成员国殷实质上的约束作用，前者通过准司法性的争端解决程序和交叉报复手段，保证所管辖的争议及时解决，所在作出的裁决和建议被有效执行；后者，监督其成员国贸易政策和法律的制定情况，保证其透明度和与WTO原则和规则相符后。 另一方面，世界贸易组织与GATT也存在组织上的联系。世界贸易组织成立以后，GATT作为独立的组织机构已不存在，但是，这个实体并没有解散，而是转变成世界贸易组织的下属机构--货物贸易理事会，负责监督多边货物贸易规则的实施，GATT的所有工作人员也WTO被雇佣； 在组织机构上，WTO成员完全以原GATT成员为主体，125个GATT的缔约方已成为WTO创始成员；更重要的是，GATT组织活动原则，程序规则和习惯做法也被WTO接受。WTO协议第16条规定："除非本协议或复边贸易协议另有规定，世界贸易组织将接受GATT（1947）缔约方和在GATT（1947）法律框架内建立起来的机构所遵循的关贸总协定的决定程序，惯例做法的指引。"

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:22:40

（一）宗旨、职能、组织机构\r 1、宗旨。《建立世界贸易组织协议》（简称"WTO协议"）正文共16条，另有5个附件列于其后。正文规定了WTO的宗旨、职能和组织机构、决策方式等事项。\r WTO协议的序言规定了世界贸易组织的宗旨：\r （1）加强世界经济与贸易的联系与合作，提高生活水平，保证充分就业，增加实际收入和有效需求，增加货物与服务的生产和贸易，同时考虑到以可持续发展的方式，合理开发和利用世界资源，保护和维护环境。\r （2）通过实施切实有效的计划，以确保发展中国家在国际贸易增长中的份额，适应其经济发展需要。\r （3）通过互惠互利的协议安排，实质性地降低关税，减少其他贸易壁垒，在国际贸易中消除歧视待遇。\r （4）维护关贸总协定的基本原则，进一步完成关贸总协定的目标，发展一个综合的更具有活力的，持久的多边贸易制度。世界贸易组织的宗旨在基本方面与GATT宗旨是一致的，但是，又有所发展，WTO宗旨新增加的内容是：
 （1）扩大服务贸易；
 （2）采取措施，保护和维护环境；
 （3）积极努力，确保发展中国家，特别是最不发达国家的贸易份额；\r （4）建立更有活力的多边贸易制度。\r 2、职能和机构。\r WTO协议第3条规定了世界贸易组织的职能：
 （1）促进WTO各项宗旨的实现，监督与管理其统辖范围内的各项协议与安排的实施运行，并为执行上述各项协议提供统一的机构框架。\r （2）为今后多边贸易谈判，提供论坛和场所。\r （3）按一体化争端解决规则程序，解决各成员之间的贸易纠纷。\r （4）与国际货币基金组织和世界银行等国际组织相关合作，协调协调全球经济决策。\r 根据WTO的协议，世贸组织设有：部长级会议、总理事会、分理事会、专门委员会、总干事、秘书处等机构：
 （1）部长级会议
 部长级会议是WTO最高决策机构，有WTO所有成员的代表组成。\r （2）总理事会是常设的执行机构，由所有成员代表组成，在部长会议闭幕期间履行部长会议职能。总领事行业是WTO争端解决机构和贸易政策评审机构，它们根据不同职权范围召开会议，作为后2个机构，履行职能时，有各自的主席领导，适应各自的规则程序。\r （3）分理事会，包括货物贸易理事会，服务贸易理事会，知识产权理事会。负责相关协议的实施。\r （4）专门委员会，分别由部长会议、总理事会和会理事会设立，协助其工作。\r （5）总干事和秘书处，秘书处是稺WTO日常工作机构，由总干事长领导，为WTO各种组织活动提供行政支持。\r 3、WTO协议的约束力
 （1）世贸组织规划的约束主体
 WTO多边贸易规则对于其成员的中央政府有直接约束力，中央政府应保证其政策、法律和行政措施不得与多边贸易规则相抵触。但是，WTO协议没有关于各成员对其境内其他地方政府或非政府组织的行为承担责任的一般规定，某些具体协议，其中主要是GATT1994和GATS规定了地方政府应该承担的遵守协定义务。\r GATT1994第24条第12款规定："缔约方应采取一切可能采取的措施，保证在它领土内的地区政府和当局，地方政府和当局能遵守和本协定的各项规定。"
 《公约GATT1994第24条的解释谅解》进一步强调，"各成员对GATT1994所有条款的遵守，依据该协定负全部责任，各成员应采取可能的一切合理措施，确保其领域内，各个地区、地方政府和当局遵守该协定。"
 根据GATT专家小组解释，GATT第24条第12款的规定同样适用于其他属于与GATT范围（广义范围）的单独协议的遵守，只不过把地方政府的义务变成遵守这些单独协议的义务。这意味着一成员境内地方当局采取的影响GATT及其他单独货物贸易协议实施的措施同样可以成为有利害关系的另一方成员向世贸组织提出争议解决的理由。一旦WTO做出肯定裁决，中央政府有责任尽一切努力，取消地方政府采取的与GATT不符的措施，否则将引起另一成员的报复制裁。\r 类似的规定，也见于《服务贸易总协定》第1条，它规定本协定适用于其成员影响服务贸易所采取的措施，这些措施是指中央、地方、地区政府和当局实施权力的非政府组织采取的措施。还规定为履行本协定下的责任和义务，各成员应采取一切可能的适当措施，确保其境内的地区、地方政府和当局及非政府组织（指代表政府行使其职能和权力的）从事的与WTO协议不符的行为也要负责。\r 根据国际条约法原则，缔约方不得援用国内法条款作为其不能履行条约义务的辩解理由和借口。\r （2）多边贸易规则与成员境内企业和公民关系世贸组织是政府组织，它的规则只对成员政府有约束力，，对成员境内的企业、公民个人、一般社会团体无直接约束力。他们既无权参与WTO的组织活动，也无权就本国或别国WTO违反协议的行为，向世贸组织提请争议解决。\r 但是，WTO规则是对他们有直接的影响力的这些规则和原则因其所属国家或地区的政府接受，，成为国内法的一部分，是相互开展经贸活动的规则和准则。它带给国内企业和公民可能的利益是：
 A、政府参与多边谈判形成的贸易规则改善了市场准入条件，减少了贸易障碍，通过了工商企业市场准入的安全性和稳定性。他们可以合理期待：
 WTO成员大部分商品的关税已经减少和被约束，进出口贸易不会受到突然的高关税或贸易行政干扰，也不会对服务和服务提供者的市场准入施加超过义务承诺表中规定的限制条件；每一成员确保其海关估价，商品检验发放进出口许可证方面的规则符合WTO统一规则。安全稳定的市场准入条件，有利于企业在相对稳定的条件下确定投资和生产计划，降低成本，提供经营效益和市场竞争力。\r B、多边贸易规则授予从事经贸活动的工商企业许多权利，这些权力蕴含在WTO协议1及涵盖的多边协议条款中，有些可以从本国政府获得，有些可以从进口其产品和服务的进口国当局获得。例如进口商有权要求政府在规定时间发放进口许可证，要求海关接受其正确的申报价格，向政府主管当局申诉，就外国倾销产品展开调查；出口商有权获得出口产品间接税的退还，有权要求进口国非歧视地对待其出口商品。这些授权为企业从事经营提供了法律保障。\r

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:22:58

实现上述利益需要2方面的条件： 一是WTO成员的政府及相关部门切实遵守多边贸易规则以及在谈判中作出的市场准入承诺，为此需要广泛的监督努力。 二是有关的公民，工商组织能熟悉这方面的原则和规则，，了解应享有的权利和义务。 另一方面，WTO成员的公民，工商企业也会积极性与多边贸易规则的制定、运行和完善，参与WTO规则制定对成员政府代表，通常要反映本国对外贸易政策和对外贸易利益，而这种利益要求和政策取向可以从本国公民，企业的意见和建议中得出，它们间接地影响WTO决策。 虽然WTO成员的政府才有资格代表本国申请WTO争端解决机构解决争议，而政府通常是根据国内工商企业利益受损的事实或企业的要求才提起申诉，诉诸WTO争议解决的行动应该获得国内企业的支持，国内企业也间接影响WTO争议解决。 《与贸易有关的知识产权协议》谈判过程中，西方跨国公司和行业协会对协议的达成起了主要推动作用，具有影响的欧洲工业和雇主同盟，日本工业组织联合会，美国知识产权委员会等，于1988年提出了《GATT知识产权条款基本框架》，并极力说服不同类型的GATT缔约方代表，通过TRIPS协议。（参见：戈尔•伊文斯《知识产权成为贸易问题--TRIPS协议制定》） 三、WTO货物贸易的原则及其例外 （一）基本原则 1、最惠国待遇原则 最惠国待遇原则（most favored nationtreatment,简称MFN）原则是国际经济交往的基本原则之一，它要求一国在经济关系中给予另一国公民的优惠待遇不应低于该国现在和未来给予任何第3国国民的待遇。 关贸总协定第1条规定了这项原则，其含义是：一成员就任何一项进口产品给予另一成员在关税或其他方面的优惠，必须立即无条件地给予原产于其它成员的相同的或类似的产品。最惠国待遇原则的本质是要求WTO成员不得对来自或出口到不同成员国的相同或类似的进出口产品，在实施优惠和限制方面实行歧视待遇，它是多边贸易规则的基石，也是多边贸易体制赖以生存的法律基础。 根据GATT第1条的表述，最惠国待遇原则既适用于影响货物进出口的边境措施，也适用于影响货物在进口国销售的，进口国当局执行国内规章方面的措施。具体适用范围是： （1）在征收进出口关税方面； （2）在征收与进出口有关的各种费用方面； （3）征收上述税费的方法； （4）与进出口有关的规章手续； （5）进口货物的国内税费；； （6）例外条款中允许实施数量限制的行政管理措施，例如配额分配方式。 GATT最惠国待遇原则具有多边化、制度化、无条件的特点。 2、国民待遇原则 在国际经济交往中，国民待遇原则是指，一国在经济活动和民事权利方面，给予其境内的外国国民不低于其给予本国公民享受的待遇。在国际间签订的投资保护协定和友好通商协定，都需要规定这项原则。 GATT第3条确认了这一原则，其含义是：一缔约方的产品，输入到另一缔约方时，进口方不应直接间接地对该产品征收高于本国相同或类似产品的国内税和国内费用，在关于产品在国内销售的法律规章实施方面，不得用来歧视外国进口产品，保护本国产品。 与最惠国待遇原则不同，GATT的国民待遇原则仅适用于进口国对进口产品采取的不合理的国内税和国内规章方面的措施，要求进口产品一旦被课征关税和其他通关费用入境后，就应予国内产品享有同等待遇，不应再随意征收高于相同或类似国内产品的税费，使之在进口国国内市场中处于不利的竞争地位。 国内税是与产品进口无关的税费，它既对国内产品征收，也对进口产品征收，例如增值税，销售税等。国内规章方面的措施是指，可能影响产品在进口国销售的涉及产品标准、技术标准、安全标准、质量和环境标准等方面的法规实施中所采取的措施。 国民待遇原则不适用于边境措施，例如海关估价、通关征税手续、进出口商品检验、许可证手续。有关边境措施的不歧视规则已体现在GATT第13条非歧视地实施数量限制中。 国民待遇原则也不适用于投资措施和产品出口。各国投资立法中普遍存在对外国投资的一些限制条件，如当地含量要求，出口实绩要求，即把投资企业必须购买东道国一定数量产品和出口一定数量产品作为批准外国投资的条件，这类规定相当于给本国产品特殊保护，歧视同类的外国产品。但是这些规定，与外国直接投资的市场准入相联系，并不直接针对在国内销售的进口产品，所以国民待遇原则对其不适用，这方面的问题由乌拉圭回合谈判达成的TRIMS协议调整。 3、消减关税、约束关税原则 削减关税是指通过互惠互利的谈判，大幅降低关税和进出口其他费用，特别是高关税； 关税约束是指一成员达成的削减关税和其它贸易障碍的承诺载入减让表中，形成有约束力的义务，各成员不得随意实施超过减让表水平的关税率或增加其它税费。 4、一般禁止数量限制原则 GATT第11条13条阐述了一般禁止数量限制原则的含义，概括如下： (1) 普遍禁止数量限制任何成员不得对其它成员产品进口和本国产品出口实行禁止或限制，不论是采取配额、许可证还是其它措施； (2) 允许各成员采取一定的保护本国工业或其它产业的措施，这种保护应运用关税和国内税手段，并尽可能维持在较低的合理的水平，而不应采取数量限制； (3) 在GATT允许的特定情况下，各成员可以对某些产品进出口实行一定数量限制，但是这种限制应在非歧视的基础上实施，使相关产品的贸易分配与若无此限制时其它成员预期可得到的配额接近。 （二）GATT货物贸易基本原则的例外 这些例外包括：

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:23:13

成员间互不运用WTO协议安全例外，最惠国待遇例外，国民待遇例外，禁止数量限制例外，关于发展中国家特殊待遇的规定。\r 这里仅介绍GATT的一般例外。\r GATT第20条第1款规定：缔约方采取的为维护公共道德所必需的措施(a项)；为保障人民、动植物生命健康所必需的措施(b项)；有关输出或输入黄金或白银的措施(c项)；为保证与本协定无抵触的法规、条例的执行所必需的措施(d项)；有关监狱劳动产品的措施(e项)；为保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物而采取的措施(f项)；为保护可能用竭的天然资源的有关措施(g项)等(共10项)，不受关贸总协定的阻碍。但是在采取这些措施时不得构成武断或不合理的差别待遇或变相限制国际贸易。\r 历史上，第20条一般例外经常被援用，阻止外国产品进口，由于它的含义不明引起较大争议。90年代初GATT专家小组对"泰国香烟案"和"墨西哥金枪鱼案"作出裁决后，一定程度上澄清了其适用范围：(1)第20条(b)项仅适用于进口国采取的卫生措施，在进口产品不符合进口国动植物，人类卫生标准时，该国可援用此项规定阻止产品进口，它不适用于产品本身合格，但是其加工方法违反进口国且环保标准的进口产品；(2)第20条(g)项为保护可能用竭的天然资源采取的措施与(b)项一样不可域外适用，一国只能以保护本国资源环境为理由限制产品进出口，不能以保护别国或全球资源环境为由限制产品进出口；(3)第20条中所述"……必需的措施"是最少贸易限制的措施，如果存在任何可替代的方式，进口国就不得采取贸易限制，同时，"必需措施"也是依据有关人类动植物卫生国际标准或科学证据所采取的措施；(4)第20条既适用于影响货物进出口的边境措施，也适用于影响货物在进口国销售的进口国当局执行的有关规章方面的措施。\r 四、约束非关税措施的主要协议\r （一）《反倾销协议》的基本内容
 1、倾销的认定\r GATT1994年第6条规定：一国产品以低于正常价格进入另一国市场，如果因此对某一缔约方领土内已经建立的某项工业造成实质性损害或实质损害威胁，或对某一国内工业新建产生实质性阻碍，叫构成倾销。因此构成倾销的条件是：?\r (1)产品以低于正常价格进入进口国市场销售。认定正常价格的首要标准是产品达到一定商销数量的出口国国内市场价格，通常以工厂交货的批发价为基础，采用加权平均的方法计算。\r 如果国内市场价格不足以采纳，可以依次采用的标准是出口商向第三国出口相同或类似产品的价格或结构价格(即推定价格，由产品生产成本加上一定的管理费用和利润得出)。如果产品出口价格低于按上述标准计算的正常价格销售就是倾销。协议还规定产品以低于成本价格向进口国销售也是倾销。?\r (2)倾销产品进口给进口国相关工业造成实质损害。这方面考虑的因素是倾销产品进口数量；倾销产品的进口价格及对国内相同产品的价格影响；\r 对国内工业和国内生产者影响，如生产、销售、价格下降，库存增加，亏损情况、失业率等。?\r (3)损害与倾销产品进口有因果联系。为此应考虑某些非倾销因素对损害的影响。?\r 2、对倾销的处罚、征收反倾销税\r 征服反倾销税?进口国若作出出口商对其倾销产品的肯定性终裁，它可以采取征收反倾销税的措施，反倾销税是进口国对于来自外国的倾销产品征收的一种进口附加税，目的是阻止倾销产品进口和消除倾销造成的损害。\r 反倾销税应在非歧视基础上针对所有经查明倾销并造成损害的进口产品征收，纳税人是进口倾销产品的进口商，出口商不得直接间接代替进口商缴纳。反倾销税率不得高于倾销幅度，倾销幅度是被控产品的正常价格与实际出口价格之间的差额，差额越大，倾销幅度越大。反倾销税应自作出终裁之日起对进入消费领域的被控倾销的进口产品征收，必要时也可以自采取临时措施起征收(追溯征收)，征税期限通常是5年。\r 进口国当局征收反倾销税，直接的后果是阻止被征税产品进口，保护了进口国生产相同或类似产品企业，使其经营得以维持，使进口商受损，进口国消费者将承受垄断性高价。出口商失去了一定的市场份额，有关的上游产品和下游产品都可能受到损害。\r (二)《补贴与反补贴措施协议》(《反补贴协议》)
 补贴是国际贸易中通常由出口国政府对出口商品的生产、加工、销售给予的奖励和财政支持。它人为地扭曲了产品在国际市场中的竞争地位，使未受补贴的产品竞争力受到不正当的影响，(这种影响可以发生在进口国，出口国和第三国)，各国普遍管制这种不公平竞争行为。由于补贴是政府的行为而不是企业行为，WTO《反补贴协议》既约束成员政府的补贴措施，也约束成员政府对补贴的反应，这一点与《反倾销协议》的作用是不同的。多边《反补贴协议》对东京回合谈判达成的守则作了全面修订，首次明确地提出了补贴的定义和分类，规定了相应的救济措施。\r 1、补贴的定义\r 依据协议第一条，补贴是指政府或任何公共机构提供的财政捐助和对收入或价格的支持，其范围包括：\r (1)政府直接转让资金、捐赠或贷款，资产注入，或贷款担保；
 (2)政府财政收入的放弃或不收缴；(3)政府提供货物、服务或购买货物；(4)政府向基金机构拔款，或委托指令私人机构履行前述政府职能。(5)构成总协定第16条含义内的任何形式的收入或价格支持。协议强调一项补贴首先要区别是普遍性的还是特殊性的，只有特殊性的，给予个别企业或行业的补贴才应受到约束，这种补贴带有专向性和歧视性，与GATT不符。WTO《反补贴协议》约束的并允许其成员采取反补贴措施的补贴是有限制的某些特定的补贴。\r 2、补贴的分类
 协议首次对补贴作出明确分类，将其分为特定补贴和非特定的补贴，又根据补贴性质和危害程度，分为禁止使用的补贴，可申诉的补贴和不可申诉的补贴，规定不同的补贴允许采取的措施。禁止使用的补贴有两类，一是在法律上和事实上与出口履行相联系的，即出口补贴；二是属于进口替代的补贴，补贴给予生产和使用替代进口产品的企业。可申诉的补贴是指前述协议第1条补贴定义中政府补贴范围，并且所实施的这类补贴是特殊的，并且给另成员造成损害。不可申诉的补贴包括：(1)不属于特殊补贴的补贴，即普遍性的补贴；(2)在订立合同的基础上扶持企业的科研活动，提高教育，建立科研设施；(3)扶持落后地区；(4)为适应新的环保要求改进现有设备。属于后三种情况即使是特殊补贴也不受约束。\r 协议规定各成员不得实施和维持禁止性补贴，一国实施的补贴被证明属于禁止性补贴范围，补贴产品进口国不需要证明有损害后果，即可采取反补贴措施。如属于可申诉的补贴，补贴产品进口国必须证明出口国的补贴行为给其带来"不利影响"或"严重损害"，才可依据国内法程序(与《反补贴协议》第五部分相符)，或依据《反补贴协议》第三部分第七条规定的成员之间争端解决程序，采取反补贴措施。不可申诉的补贴有一定存在的合理性，通常不会扭曲国际贸易和损害别国经济，不应就此提出申诉，但是协议也允许WTO成员就其中一部分补贴的实施提出争议解决，条件是该成员有理由认为其它成员实施的补贴给国内工业造成"严重不利影响"或"难以弥补的损害"，才可经反补贴委员会授权，按所造成影响的程度、性质、采取适当反补贴措施。从WTO争端解决程序的适用看，《反补贴协议》针对禁止性补贴允许提出争议解决的时限短，自协商之日起30天内可以将争议提交争端解决机构，补贴与反补贴措施委员会在90天内提出最后报告。而对于后两类补贴，这一时限分别为60天和120天。\r

白鹤 · 发表于 2005-8-26 21:24:30

3、采取反补贴措施 对于补贴产品进口，进口国可以采取的反补贴措施是征收反补贴税，它是进口国向补贴产品的进口商征收的一种进口附加税，目的是抵消出口国对该产品补贴所起到的激励作用。反补贴税应在查明事实以及必要的损害情况的基础上征收，所征收的税额应与每一单位进口产品所受到的补贴额相当，不能超过已查明的补贴数额。反补贴税必须依法定程序征收，不得采取何种补救，都要经过立案、调查、通知、协商、裁决、采取反补贴措施几个阶段，即依据协议第7条、第9条和第五部分的程序。协议允许采取双执制的救济办法，一是直接通过WTO争端解决机构裁决，由其授权采取的反补贴措施；二是直接适用国内法程序采取相应措施；也可以同时采取前述两种程序。不论何种途径，最后只能采取一种和一次性反补贴行动。 4、发展中国家的特殊待遇 协议规定，禁止出口补贴的规定不适用于最不发达国家以及年人均国民生产总值不足1000美元的发展中国家。对达到出口竞争标准的产品最不发达国家和年均国民生产总值不足1000美元的发展中国家应在8年内逐步取消出口补贴。协议虽然允许某些发展中国家保留出口补贴，但是这种允许保留的补贴仍是可申诉的，如果因此给其它成员造成损害，将会受到其它成员反补贴措施的惩罚。 协议规定进口国发现来自发展中国家的产品补贴不超过单位产品金额的2%，或该产品不足同类产品进口总额的4%，对该产品的反补贴调查应终止。 五、WTO调整新领域的3个协议 （一）《服务贸易总协定》GATS 1、范围和义务特点 范围包括：约束的主体和调整的服务贸易类型。 GATS第1条规定其适用于中央、地区和地方政府与当局所采取的影响服务贸易的措施；代表中央、地区、地方政府与当局行使权力的非政府组织所采取的措施。 关于客体范围，协议的调整的服务包括任何部门的服务，但是，行使政府职权所提供的公共服务除外。 GATS按照服务贸易跨国流动的方式提出了协定运用的4种服务贸易类型，即过境交付、境外消费、商业存在、自然人存在。 ①过境交付 指一国隔地向另一国提供服务，没有人员、物资流动(有资金流动)。如金融服务领域经常项目交易，对外支付，资金融通，投资手段提供；空运中的机票发售；通讯服务中声像和数据传输等等。 ②境外消费 指一国人员，运输工具到另一国接受服务提供者提供的服务。如本国病人到外国就医，本国人员到外国旅游，外国商业飞机、轮船进入本国的空港、海港支付使用费。 ③商业存在 指一国服务提供者在另一国设立商业实体，向该国提供服务。如本国银行、保险公司、运输公司在外国设立分支机构，这类服务提供与国际直接投资相联系，也会引发开业权，外国人出入境管理等敏感问题。 ④自然人存在 即一国自然人到外国境内单独或受雇于外国公司机构，向外国提供服务。如教师、律师、工程师、医生等职业工作者提供职业服务。 关于GATS义务特点。GATS框架协议所规定的义务有两类： 一类是一般性义务，适用于签字国所有的服务部门和服务贸易措施，不论是否被他们列入承诺清单。 另一类是具体承诺的服务，即国民待遇和市场准入，种类义务性规定仅适用于签字国在具体承诺表中列出的部门和分部门，并且在所列举的条件和范围内适用，对于未列的服务业范围不适用。这是GATS规定框架的一个重要特点。 国际服务贸易具有货物贸易不同的特点，它引起服务贸易统计、监督、管理方式的变化，也给国际服务贸易市场准入带来新问题。 首先，许多服务贸易是无形的，不可储存的，服务提供者与接受者是以某种活动方式完成服务交换过程，有些在瞬时间完成，各国无法统计本国真实的服务贸易量。 第二，服务产品大都具有公共产品性质，服务提供者提供一项服务有时可同时满足许多人需要，如通讯服务中视听信号可同时为多人享用，专家可同时为几个咨询者提供服务，货物贸易不具有这些特点。 第三，服务贸易具有非单一性，某些服务提供需要商业存在和人员跨国流动，其监督更复杂，牵涉外国投资法律和政策、移民政策、文化政策等敏感的主权问题，服务贸易市场开放更困难。 第四，许多服务贸易不需要跨越国界完成，一国不能通过边境措施来管理服务贸易，只能由政策、法律和法规来限制；管理对象不仅是服务活动本身，也包括服务提供者；服务贸易的市场准入不是关税问题，而是国家政策和法律的限制，即是否允许外国人参与本国服务交易，是否给外国服务提供者国民待遇和最惠国待遇。 2、GATS最惠国待遇原则的特点 每一成员应立即无条件地给予任何其他成员的服务和服务措施不低于它给予其他国家类似的服务和服务措施的待遇。最惠国待遇适用于所有成员的一般性义务。特点是： （1）给惠的标准是不低于给予其他国家服务的待遇，这意味着在允许作出保留的情况下，可以给予另一成员更高待遇。 （2）给惠是普遍的，给惠在多边基础上实施，既包括具体承诺领域，也包括未作承诺的领域；并且要给予服务提供者和所提供的服务。它意味着每一成员应立即无条件地把它在具体承诺表中承诺的待遇水平非歧视地适用于所有其它成员；对于未作出具体承诺的领域每一成员应把它给予其它成员的优惠及豁免立即无条件地给予另一成员类似的服务和服务提供者；每一成员应把它给予排成员的优惠待遇及豁免立即无条件地给予所有其它成员。 （3）第三，GATS最惠国待遇有更大灵活性，它允许各成员采取两方面的例外措施： 一是援用第2条第2款，就具体承诺表某一部门的市场开放作出最惠国待遇保留，条件是将保留列入附件并经世贸组织审查批准，按规定，这种保留不得维持自协定生效起超过10年； 另一种是普遍的，永久性的例外，WTO成员可以在符合条件时援用。主要有： (1) 毗邻成员之间边境地区服务贸易例外； (2) 经济一体化安排的例外； (3) 安全例外； (4) 为保护公共道德，社会秩序，为保护人类动植物生命健康的 例外； (5) 政府采购的例外(这项例外同样适用于第16条市场注入和第17条国民待遇)。 （二）《与贸易有关的知识产权协议》TRIPS协议

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