监管风暴再次展开 保荐人持股成关注重点

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　　本报讯　继广寻“老鼠仓”之后，一场针对保荐人的监管风暴正在悄悄展开。昨天，有消息称，证jian会正酝酿完善保荐制度，包括严查保代持股、完善保荐代表人注册制度，扩大现场检查工作主体等。
　　一监管层消息人士向媒体透露，证jian会将推出的举措包括完善保荐代表人注册制度，公布注册格式，实施公布制度；并拟推出《保荐业务内控指引》，设立专门内控机构，配备专职人员，建立内控流程控制。
　　与此同时，证jian会还将加大现场检查力度，深入推进现场检查工作，检查主体扩大到发行部、创业板部和地方监管机构；通过多种渠道、方式加强与保荐机构的交流，包括培训、专业会议、业务研讨等。
　　这位监管层消息人士还强调，证jian会将进一步强化保荐监管，发现保代持股现象将严肃处理，加大违规处罚力度。
　　根据证jian会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》明确规定，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。如违反此规定，轻则撤销其保荐代表人资格，重则对其采取证券市场禁入的措施。
　　尽管法律明文禁止，但保荐代表人持股现象已成为行内潜规则。
　　一在投行打拼十余年的某上市券商投行部老总曾向媒体曝料称，目前保代持股情况很多，不能说百分之百，三成到五成还是有的。创业板这么火爆，公司争相上市，在保荐代表人项目较多的情况下，资质一般或者有瑕疵的企业为圈钱，送出100万股不算什么。
　　当然，一般保荐代表人不会直接违规作业，设立关联投资公司直接参股更为多见。因此只要不是被举报或者被调查，被发现的概率不大。
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