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第五节   案例研究----国际非政府组织与全球环境治理

问题:1.参与全球环境治理的国际非政府组织(国际环境非政府
           组织)是如何演变的?主要原因是什么?
        2.国际环境非政府组织在全球环境治理中发挥了什么作用?
        3.国际环境非政府组织是如何发挥这些作用的?

基本概念：
       国际环境非政府组织是指由跨国成员组成、在两个以上国
家设立办事机构，主要从事环境与资源保护活动的非政府组
织。


一、国际环境非政府组织的演变

国际环境非政府组织产生于19世纪下半叶。成立于1892年的国际森林研究组织联盟（International Union of Forestry Research Organizations）和1895年创立的国际自然之友（International Friends of Nature）堪称历史最悠久的两个国际环境非政府组织。 在20世纪60年代以前，国际环境非政府组织发展比较缓慢，规模小，数量少，国际影响有限。值得一提的是，1948年成立的世界自然保护联盟（IUCN）当初默默无闻，但经过长期积累和孕育力量，已从初生时的嫩苗长成今天国际环境非政府组织中的参天大树。

进入60年代，国际环境非政府组织的发展渐有起色，成为日后国际环境非政府组织大发展的先声。两大重要的国际环境非政府组织就产生于这一时期，即1961年成立的世界自然基金和1969年成立的地球之友国际。

20世纪70年代在国际环境非政府组织的发展历史上具有分水岭的意义。国际非政府组织勃然兴起。80-90年代则一路上扬，影响日增，已成为全球环境治理的一支重要力量。２０世纪７０年代以后，国际环境非政府组织的变化主要表现在：

第一、国际环境非政府组织的数量大幅度增加。笔者从《环境组织世界名录》最新版（第6版）中列出的与环境保护相关的500多个国际非政府组织中选取了２４７个较重要的国际环境非政府组织，根据它们成立的时间制作了下图：




第二、一些国际环境非政府组织的规模急剧扩大。
     
第三、不少国际环境非政府组织的预算开支大幅上升，财力强大。

第四、国际环境非政府组织逐步建立起全球网络体系。
        


第五、国际环境非政府组织的作用和影响显著扩大。
    自70年代以来，国际环境非政府组织在全球环境治理中扮演着日益重要的角色，这已成为国际社会的广泛共识。


第六、活动范围和领域的变化。
     随着人们对环境问题的综合性和复杂性的认识的深化，国际环境非政府组织从过去关注单一的环境问题向综合性问题变化，从关注环境向关注发展问题、人权问题辐射。例如，到70年代末，世界自然基金已从过去的集中关注濒危物种及其栖息地问题发展为全面关注自然保护的组织，并且最早将发展纳入自然保护之中。考虑到世界自然基金的活动和任务已大大超出野生生物保护的领域，世界自然基金将原来的名称—世界野生生物基金（World Wildlife Fund）改称现名。在这方面世界自然保护联盟也有极为相似的的发展经历。世界自然保护联盟已几经易名。最初其英文名称是 “the International Union for the Protection of Nature, IUPN”, 1956年改为“the International Union for Conservation of Nature and Natural Resources, IUCN”,1990年起又简称为“the World Conservation Union”。

二、国际环境非政府组织演变的原因
   综合分析，70年代以来国际环境非政府组织的发展主要有三大原因：
    第一、60、70年代以来，环境问题日趋严重，特别是环境问题的全球化趋势越来越明显，并引起国际社会的广泛关注，这是国际环境非政府组织得以发展的历史背景。
    第二、70年代以后世界在政治上的***状态和生态上的整体性之间的矛盾的凸显为国际环境非政府组织发挥作用提供了空间。
    第三、国际环境非政府组织充分发挥自身优势和特点使国际环境非政府组织的发展从可能变为现实。
   
    其他一些因素还包括：全球市民社会的逐步成熟、联合国的支持（包括1992年的联合国环境与发展大会和2002年的世界可持续发展首脑会议的影响）、信息革命、冷战的结束等都在不同程度上推动了国际环境非政府组织的发展。

三、 国际环境非政府组织在全球环境治理中的作用

1.环境意识的倡导者和宣传者。
2.环境信息的提供者。
3.环境项目的实施者。
4.国际环境机制的积极推动者。
5.国际环境机制的形成。所谓国际环境机制是指国际关系行为体为协调国际环境关系、稳定国际环境秩序进而保护全球环境与资源而共同制定或认可的一整套明示或默示的原则、规范、规则以及决策程序等，主要反映在国际环境条约所制定的原则和规则之中。国际环境非政府组织在促进国际环境机制的形成、实施和修改方面作用明显。
6.环境正义的维护者。
7.制度创新者。

四、国际环境非政府组织参与全球环境治理的方式

1.间接渠道
国家是国际关系最重要的行为体，掌握着全球环境保护所需的最大资源。国际环境非政府组织要想在全球环境治理中发挥作用，必须设法对国家，尤其是环境大国的环境政策决策，主要是环境谈判的立场和行为施加影响。环境非政府组织影响政府在环境谈判中的立场的方式主要有：

游说。基本手段包括：向决策机关提交口头陈述、书面陈述、专门的研究报告、具体建议、法律和技术咨询、谈判文本等。非政府组织通过向政治家提供来自官方渠道之外的有竞争力的见解，促进谈判的进行。同时，非政府组织拥有良好的分析和技术手段及能力，能够就特别的议题提供政府官员所需的技术知识。

向社会宣示其主张。其方式包括：建立自己的网站，充分利用网络资源，发表口头声明，出版环境杂志和研究报告，散发立场文件、书面声明和科学数据，组织平行会议、研讨会、讲座、圆桌会议、新闻发布会和各种书画摄影展。

抗议活动。包括组织静坐、游*、请愿以及某些极端活动。

直接作为国家谈判代表团成员，参与谈判过程。

组成国内或国际非政府组织联盟，对政府施加压力。

社会动员，包括游*、示*、*会，利用现代媒体（电视、电影、画展、摄影、出版）、网络等支持、反对或修正政府在环境谈判中的立场。


国际组织是国际关系中的重要角色，在全球化时代发挥着日益重要的作用。扩大在国际组织中的影响力，是国际环境非政府组织的重要战略之一。国际环境非政府组织参与国际组织的渠道主要有：
（1）国际环境非政府组织作为国家出席国际会议代表团的成员可对该国政府的代表提出建议（如1994年的开罗人口大会）；
（2）国际环境非政府组织可派出代表参加半官方的国际会议（如世界自然保护联盟拥有包括非政府组织、国家和政府机构在内699个会员组织）；
（3） 国际环境非政府组织的专家可成为国际组织的专家顾问组成员；（如世界环境与发展委员会）
（4） 国际环境非政府组织可协助国际组织完善其政策；
（5） 国际环境非政府组织受国际组织邀请参与起草条约的正式会议；
（6）国际环境非政府组织受国际组织的邀请参与国际会议的筹备会议。（如里约大会）
（7）国际环境非政府组织可成为国际组织的成员（如国际地中海科学考察委员会）
（8）国际环境非政府组织常在重要的国际组织的总部所在地设立办事处，以影响该国际组织的活动和决策。如世界自然基金在欧盟总部所在地布鲁塞尔设有办事处，在世界银行总部所在地华盛顿也建立了办事处。


      跨国公司是国际环境关系中另一个重要的角色。据统计，2001年，全球跨国公司已达6。3万家，年销售额14万亿美元。这些跨国公司控制了世界生产总值的近50%，国际贸易的60%，技术转让的70%和对外投资的90%。跨国公司作为当今世界最重要的经济活动主体，对全球环境产生重大而深远的影响。
       国际环境非政府组织主要通过三种方式影响跨国公司的决策。第一、发动公众和舆论，向实施破坏环境行为的跨国公司施加压力，促其改弦更张,并起到警示作用；第二、通过合作向跨国公司灌输环保意识，改变其观念。如2003年6月，世界自然基金与诺基亚公司签署了一份为期三年的合作协议，双方合作通过举办培训班、研讨会等形式对全球的诺基亚员工进行环境知识和意识的培养。第三、通过提高消费者的环境意识，影响消费者的消费爱好和行为，进而影响跨国公司的产品销售和生产 。

2.直接渠道

    国际环境非政府组织拥有越大的财力、越多的专业知识、越高的活动效率，其在全球环境治理中的地位和作用就会越突出。这是不言自明的。自联合国人类环境会议以来，国际环境非政府组织自身的财力、技术实力和组织能力都有了明显的增长。这导致一批国际环境非政府组织有能力在全球范围内针对不同的环境问题直接采取行动。世界自然基金针对中国的国宝—熊猫的抢救和保护直接展开行动，作用明显。

第四章     国际机制(International Regimes)

第一节  国际机制的概念、分类及基本特征
一、国际机制的概念
机制：1指一种现象或行为的固定模式（季节性降水） ；2指一种统治或管理的方法；3指一种政府或管理机关的形式。----《韦伯斯特大词典》

国际机制：在国际关系特定领域里行为体愿望汇聚而成的一整套明示或默示的原则、规范、规则和决策程序。原则是关于事实、原因和公正的信念，规范是以权利和义务定义的行为标准，规则是对行动特别的指示或禁止，决策程序是作出和应用集体选择的普遍实践。----Stephen D. Krasner
国际机制与国际组织的关系：国际组织总是隐含在国际机制之中，其作用就是监督、管理及调整机制的运作。国际机制并不依赖于国际组织而存在,但国际组织却使国际机制更明确和更稳定。二者在理论上可以分开，但在实践中却是同一事物的不同表现。
                  
二、国际机制的分类

    1 .按照问题领域，主要可分为：
    ----国际安全机制，如“欧洲协调”和国际军备控制机制等。
    ----国际经济机制，主要包括国际贸易机制、国际金融机
         制、国际援助开发机制等。
    ----国际环境机制。
         其它还包括国际海洋机制等。

    2.根据形式特征划分，国际机制可以分为正式机制和非正式机制。正式的国际机制是指那些由国际组织通过立法产生，由理事会和代表大会维持，由国际性、科层性的机构予以监督的国际机制。非正式的机制则指依靠参与者之间客观存在的共识来创造和维持，由共同的个人利益或“君子协定”来强化，依靠相互的监视来监督的国际机制。

    3.根据作用范围划分,国际机制可以分为双边机制、区域机制和全球性机制。


三、国际机制的基本特征

1.主观性。国际机制是建立在参与者主观认同的基础之上。
2.系统性。指国际机制包含诸多层次的规范体系
3.有效性。有效性是指国际机制对国际行为体的行为发生了影响，使得这些行为体必须依该机制所包含的规则、规范行事。


第二节  国际机制的功能与局限性
     一、国际机制的功能
    1. 促进国际合作与协作。
     “国际机制通过提供信息和降低相互作用的成本来促进合作协议的达成和维护合作协议”（Robert Keohane）。具体而言，缺乏信任、欺诈行为和对相对收益的顾虑是国际合作的三大障碍。国际机制可以通过提供信息，消除误会和猜疑，达到增加相互信任的目的；国际机制可以通过树立严格的行为模式作为尺度辩识参与者的欺诈行为，并通过组织制裁弱化参与者欺诈的动机；国际机制通过降低国际环境的不确定性并有助于实现更大程度的国际安全，结果减少国家对相对收益的考虑，从而增加合作的愿望。


2.充当国际权威。当国际机制的原则被行为体内化并用来界定其利益时，该国际机制就实现了合法化并拥有稳定的权威。

3.促进个人与社会的认知。在某一特定问题领域内国际机制可以促使参与者对要解决的问题的性质产生新的认识，找到新的解决办法，并且对它们自身的利益重新界定。

4.带动行为体内部的革新。国际机制在合法化过程中能使外部原则内在化，从而对国内制度和有关制度提出变革要求，从而导致相应的转变。

二、国际机制的局限性
1.国际机制的发展并没改变国际社会的无政府状态，国家不仅考虑绝对收益，也关注相对收益（尤其在安全利益上），这无疑妨碍了国际机制作用的发挥。

2.国际体系的权力结构制约着国际机制作用的发挥。现实中国际机制大多由霸权国主导建立或大国协调建立，主要反映大国的利益，易受大国的影响，具有脆弱性和不稳定性。


第三节  国际安全机制和国际环境机制研究 （略）
      一、国际安全机制
      二、国际环境机制

国际机制如何影响国家的行为？

新现实主义的观点：
    ---国际机制及其运行规则、目标和影响总体上反映了系统内最强大国家的利益。换言之，除了占优势地位的一个或几个机制的发起国的认同和利益外，机制本身没有自己独立的认同或利益。

   ----国际机制不外乎以下四种：1.对成员国的行为没有足够影响力的国际机制，即如果真的建立起某些国际机制，它们也只是致力于罗列成员国可能愿意采取的行动和选择，而无力促使国家做违背自己意愿的事情。2.结盟。结盟这种机制可以团结起来共同对敌，又可以被强国用来制约弱小的盟国。一般情况下，只有当两个或两个以上的国家面临共同威胁时，联盟机制才临时性存在和发挥作用，而当这种威胁消失时，联盟将可能解体。3.服务于联盟成员共同利益的经济机制。联盟内部的贸易能够使盟国利用贸易所获得的共同经济利益使可利用的权力最大化。4.作为大国霸权工具的机制。霸权国能以“低廉”的代价建立起明确服务于自己长远霸权利益的机制来控制地区政治，同时又使弱小国家相信它们的安全和独立不会受到威胁。在一些问题上，为报答弱小国家的默认，国际机制甚至可以制约霸权国。
   ---国际间可以通过提高透明度与建立互信来避免安全困境。

新自由制度主义的观点：
---国际机制就像一些盒子，在这些盒子里，理性的国家受到组织规则的制约。

---国际机制能通过降低获取其他国家能力与合作意愿信息的成本来协助保证在无政府状态下，国家的合作不会被他国所利用。具体方法是：

  1.国际机制本身可以要求国家提供关于它们遵守协议的信息，体系内的其它成员也能获得这种信息。这种信息能够减少对其它国家承诺的可靠性的怀疑，也有助于增进国家对合作成果的期望。

  2.国际机制还可以为消极的国家提供增加合作的动力，例如，国际机制可以提供技术、信息与专家，这些对一个国家来说，不参与机制就得不到，或要付出高昂代价。另外对违反协议的成员实施制裁。

  3.国际机制能保证国家间的互动持续下去。只要国家相信它们可以继续从组织内部的合作中获益，它们就不会退出或违反协议。

  4.国际机制提供了一个场所，让国家在此提高作为合作者的声誉。假如一国决定在这一个领域里合作，其他国家就会相信在其他能使其真正获益的问题上更会真诚合作。



----国家通过向国际机制让渡部分权力为其国内政治议程服务。比如，面对巨大的国内阻力，希望进行国内改革的政治精英们会考虑加入一个能够为实施内部改革提供合法性与回报并能削弱反对派阻力的国际机制。中国加入世界贸易组织就是一例。

建构主义的观点：
  ----国际机制不是对行为体提供外部限制的盒子，而是“社会代理人”和“社会环境”。所谓社会代理人是指在推进世界规范秩序中有自己的认同与利益的行为体；而社会环境则指国家的代表在国际机制内部逐步社会化从而对自身利益有新的理解。因此，国际机制可以独立地影响国家行为。

  ----国际机制能够通过倡导标准和规则来影响国家的行为。国家为什么会被这种倡导所影响？原因有三：一、轻视或DIZHI国际机制将损害国家作为合作者的声誉和高度责任感国家的形象或断送因加入国际机制而带来的利益；二、国际机制的规则可以被赋予特别的影响力，因为国家本身对自己的利益也不清楚。实际上，机制“教会了”国家新的利益。以下两种情况下尤其如此：（一）某议题的领域是新的和高新技术的，且机制垄断了有关议题的信息和解决问题的能力；（二）国家是新手，没有确定其在这一特殊议题领域里的利益。如20世纪中叶许多新独立的发展中国家都建立了国家科技部门，这是因为联合国教科文组织真正“教”这些国家认识到这些才是一个国家政府结构的基本成分。

（三）有些情况下，作为代理人的机制对一国之内“协作性”的行为体影响很大。这些协作者有高度的合法性，基本上还起到在国内系统中传播国际机制思想的作用。如，在成员国的国家法院接受了欧洲法院的法律标准和价值后，欧洲法院就开始制约它们的行为。

---国际机制通过说服、社会影响和模仿使参与国接受这些标准和规则。