花旗受金融监管局指控 为违规交易支付罚金

langfanyun2001

美国花旗集团将接受金融监管局的指控，为其拟向外国客户提供不恰当的逃避股息缴税服务支付60万美元的罚金。

金融时报昨天报导，美国金融监管局发现花旗集团旗下交易和掉期合约系统有违规行为，并为客户提供违规的服务内容。
去年一项调查显示，华尔街的许多公司捏造衍生物和质押股票贷款交易，为包括国际对冲基金在内的许多客户提供非法的逃税服务。在该系统下，一个海外客户在发放股利前把股票卖给花旗集团，然后以衍生品合约的形式从花旗那里获得一笔与股息金额类似的回报。花旗集团认为美国国税局将认定其交易系统违规，自愿披露了交易情况并补交了2400万美元的税金。
目前花旗和金融监管局发言人都拒绝发表评论。