政治学与国际关系论坛

 找回密码
 注册

QQ登录

只需一步,快速开始

扫一扫,访问微社区

查看: 1529|回复: 4

南开大学2009年硕士研究生行政管理学真题及答案

[复制链接]
发表于 2012-6-20 11:20:18 | 显示全部楼层 |阅读模式
注意:请将所有答案写在专用答题纸上,答在此试题上无效!
一、简答题(每题l5分,共90分)
游客,如果您要查看本帖隐藏内容请回复
二、论述题(每题30分,共60分)
1.论服务型政府及其建设的基本途径。
2.结合实际阐述政府监管职能及其有效实现方式。
 楼主| 发表于 2012-6-20 11:21:27 | 显示全部楼层
【参考答案】
一、简答题(每题l5分,共90分)
1.人性假设差异与管理模式选择。
答:管理理论和管理模式是建立在对人性的理解基础之上,不同的人性假设衍生出不同的管理理论和管理方法。在管理研究中曾相继出现了“理性经济人”、“社会人”、“自我实现的人”、“复杂人”等人性假设的理论,每一种理论都有相应的管理措施与方法。
(1)“经济人”假设
①“经济人”又称“实利人”或“唯利人”。这一假设的核心内容是:
a.人的本性是不喜欢工作的;只要有可能,人就会逃避工作;
b.由于人天性不喜欢工作,对于绝大多数人必须加以强迫、控制、指挥,才能迫使他为组织目标去工作;
c.一般人宁愿受人指挥,希望逃避责任,较少野心,对安全的需要高于一切;
d.人是非理性的,本质上不能自律,易受他人影响;
e.一般人都是为了满足自己的生理需要和安全需要参加工作的,只有金钱和其他的物质利益才能激励他们努力去工作;
②“经济人”假设下的管理模式
以“经济人”假设为指导思想,必然导致严密控制和监督式的管理方式,采取所谓的“任务管理”的措施,其主要特点如下:
a.管理工作的特点在于提高劳动生产率、完成生产任务,而不是考虑人的感情。管理就是为完成任务而进行计划、组织、指导和监督;
b.管理是少数人的事,与一般员工无关。员工的任务就是听从指挥,努力生产;
c.在奖励制度上,主要依靠金钱来刺激员工的生产积极性,同时对消极怠工者予以严惩;d.以权力和控制体系来保护组织本身及引导员工。
(2)“社会人”假设
①“社会人”假设的核心内容是:a.人是社会人;b.影响人生产积极性的因素,除物质因素外,还有社会、心理因素;c.生产率的高低主要取决于员工的士气,而员工的士气受企业内部人际关系及员工的家庭和社会生活影响;d.非正式组织的社会影响比正式组织的经济诱因对员工有更大的影响力;e.员工最强烈期望是领导者能承认并满足他们的社会需要;f.驱使人们工作的最大动力是社会、心理需要,而不是经济需要,人们追求的是保持良好的人际关系。所以,要调动员工的工作积极性,必须使员工的社会和心理需求得到满足。
②“社会人”假设下的管理模式选择
在“社会人”的假设基础上,梅奥提出了“人际关系理论”管理模式,其要点是:a.管理人员不应只注意完成任务,而应把重点放在关心人和满足人的需要上。b.管理人员不能只注意传统的管理职能,更应重视人际关系,要培养和形成员工的归属感和整体感。c.主张集体奖,不主张个人奖。d.管理人员应在员工与管理当局之间起沟通联络作用。e.实行“参与式”管理,吸引员工在不同程度上参与企业决策的研讨。
(3)“自我实现的人”假设
①“自我实现的人”假设的核心思想:a.人一般是勤奋的;b.人能够自我管理,自我控制;c.在适当条件下人能将自己的目标与组织的目标统一起来;d.人是有责任感的;e.人具备创造力和想象力,在现代企业条件下人的能力只是部分得到发挥。“自我实现人”假设认为管理者应把管理的重点从重视人的因素,转移到创造良好工作环境,使得员工能力得到最充分的发挥。
②“自我实现的人“假设下的管理模式:
a.管理者的主要任务是寻找什么工作对什么人最具有挑战性,最能满足人自我实现的需求;b.管理制度应保证员工能充分施展自己的才能,充分发挥他们的积极性和创造性;c.主张下放权力,建立决策参与制度、提案制度、劳资会议制度,把个人的需要同组织的目标结合起来。
(4)“复杂人”假设
①复杂人假设的主要观点是:a.人的需要是多种多样的。人们是怀着许多不同的需要加入工作组织的,而且人的需要是随着人的发展和生活条件的变化而变化的。每个人的需要各不相同,需要的层次也因人而异。b.人在同一时期内会有各种需要和动机。它们会相互作用并整合为一个整体,形成复杂的动机模式。c.由于工作和生活条件的不断变化,人会不断产生新的需要和动机。d.个体在不同单位或同一单位的不同部门工作中,会产生不同的需要。e.由于人的需要不同,能力各异,对于不同的管理方式会有不同的反应。因此没有一套适合于任何时代、任何组织和个人的、普遍的行之有效的管理方法。
②“复杂人”假设下的管理模式
复杂人假设认为没有一套适合于任何时代、任何组织和个人的、普遍的行之有效的管理方法,并不要求管理人员放弃上述几种人性假设为基础的管理理论,而要求管理人员根据具体人的不同情况,灵活地采取不同的管理措施,此种管理模式被称为“权变管理理论”。具体的措施如下:a.采用不同的组织形式提高管理效率。根据工作性质不同,时而采取固定的组织形式,时而采取灵活、变化的组织形式。b.根据企业情况不同,采用弹性、应变的领导方式,以提高管理效率。若企业任务不明确,工作混乱,应采取较严格、控制的领导方式;若企业任务明确,则应采用民主的、授权的领导方式。c.善于发现职工在需要、动机、能力、个性方面的个别差异,因人、因时、因事、因地制宜地采取灵活的管理方式与奖酬方式。
总之,每套管理模式的建立都是以一定的人性假设为基础的,而每种假设都有绝对化得倾向。所以,在现代知识经济时代,不应该单纯适应哪种管理模式,而是应该结合不同特点建立一套适合自己国情的管理模式。
2.行政发展的障碍及其途径。
答:行政发展的障碍可分为行政系统的外部制约和内部制约。
(1)行政改革的外部制约。对发展中国家而言,主要表现在:
①市场经济发展不完善性的制约。一般认为,要建立适应市场经济的政府体制,必须正确处理政府与社会、政府与市场、政府与企业之间的关系,合理界定政府的职能范围。
②改革配套程度的制约。行政组织机构的变革必须与政治制度和经济制度的改革相配套、相适应并协同进行,否则任何一方的改革滞后都会影响整个社会改革与发展的进程。
(2)行政改革的内部制约。行政改革在很大程度上是一种基于外部压力的、被动的“自我手术”,当改革涉及政府及其一些成员的既得利益时,行政改革的内在阻力就会产生并得以强化。具体而言:
①来自既存制度方面的阻力。行政体系在体制上自然就具有一种阻挠行政发展的惰性力量,表现为传统体制、传统程序、传统习惯、传统观念给行政体系带来的各种内耗、扯皮、推诿、文山会海、机构重叠、政出多门以及各种繁文缛节。
②来自政府雇员(公务员)的阻力。某些政府雇员因其自身的既得利益必然会滋生“经济人”行为,并且公务员属于社会中权力和利益的既得者阶层,任何危及他们既得利益的发展,无疑都会遇到阻力,即直接的对行政发展的DIZHI和反抗。
③来自行政价值的制约。行政价值体现着对行政行为的认同,决定了行政功能及其内在构造。然而,在行政发展的实际进程中,由于行政价值的偏向和意识观念落后所带来的损害,往往不可避免。
行政发展的动力及其途径是行政改革,行政改革通常指行政系统在组织体系结构、运作功能等方面进行的变革,以使行政系统能适应变化的环境。行政改革主要包括:
(1)行政系统的功能更新
行政系统的功能更新涉及转变政府职能,由“划桨”转为“掌舵”并引入市场机制。具体表现在:
①政府生产职能的更新。政府生产公共产品的过程在本质上是一个政府财政过程,因而转换政府的生产职能,归根结底就是要把政府从传统计划经济体制下的投资与经营主体转变为市场经济体制下的财政主体。
②政府调控职能的更新。政府对市场经济进行宏观调控的职能是:a.实现市场经济体系与社会政治和行政体系的结合,创造市场经济得以运行的经济制度与社会政治条件;b.生产市场经济正常运行所必不可少的公共产品,求得社会经济资源在公共产品与私人产品生产之问的均衡配置;c.纠正市场失灵现象,保持市场经济的有效运转与国民经济的稳定增长。
③把企业家精神逐渐引入到政府部门。a.把掌舵和划桨分开;b.把竞争机制注入政府部门,可以提高效率;c.使政府官僚变为企业家;d.在政府公营部门内重组市场。
(2)行政系统的结构改革
①组织重构主要是指如何在各级政府和国家行政机关内部合理调整机构设置、划分职权和职能范围;
②自上而下的分权,即合理调整权力结构,在此主要指中央政府和地方政府之间的权责关系的配置,这可以说是国家行政组织内部结构中的核心问题;
③行政系统的结构改革在西方国家都涉及了私有化改革;
④规模适度化;
(3)行政制度的创新行政制度的创新是行政改革中最为核心的组成部分。一是政府决策体制的创新;二是完善政府公务员制度。
综上,与结构、功能方面的变革不同,制度方面的改革必须以立法的形式进行。旧体制的改变、调整或废除,新体制的建立,必须有严格的法律规定和法律程序作保障。
3.行政诉讼的基本原则及其意义。
答:行政诉讼的行政诉讼的基本原则包括两类;一类是与民事诉讼、刑事诉讼共有的原则;另一类是行政诉讼特有的原则。
(1)与民事诉讼、刑事诉讼共有的原则
①人民法院独立行使审判权原则。人民法院依法对行政案件独立行使审判权,不受行政机关、社会团体和个人的干涉。
②使用本民族语言、文字进行诉讼原则。该原则是指我国各民族公民都有使用本民族语言、文字进行行政诉讼的权利。
③以事实为根据,以法律为准绳原则。以事实为根据,是指人民法院在认定和审理案件时,必须从案件的实际情况出发,适用恰当的法律规定。
④合议制原则。所谓合议制,是指由三个以上的审判员或者审判员、陪审员组成合议庭审理案件的制度。
⑤回避原则。回避是指审理某一案件的审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人员因有法律规定的不得参与该案件审理的情形,依法退出对该案件审理的制度。
⑥公开审判原则。公开审判是指人民法院审理案件,除法律规定的特别情况外,一律公开进行。
⑦两审终审原则。两审终审原则,是指案件经过两级人民法院审判即告终结的制度。
⑧当事人法律地位平等原则。当事人法律地位平等原则,是指当事人在行政诉讼中的法律地位是平等的,当事人有平等的诉讼权利和诉讼义务。
⑨辩论原则。辩论原则,是指在人民法院主持下,当事人就案件的事实及其所适用的法律等问题,陈述自己的主张和根据,相互进行反驳和答辩。
⑩人民检察院实行法律监督原则。人民检察院实行法律监督原则,是指人民检察院对人民法院审理行政案件有权进行监督。
(2)行政诉讼的特有原则
①选择复议原则。选择复议原则是指在法律、法规没有明确规定必须经过复议的情况下,行政复议不是进行行政诉讼的必经程序,是否先经复议再起诉,由行政相对方自己选择。
规定必须经过复议的以外,其他行政案件是否经过复议,由行政相对方选择。
②人民法院特定主管原则。人民法院特定主管原则,是指人民法院只主管法律规定管辖的那一部分行政案件,它不同于刑事案件、民事案件统归人民法院管辖。
③审查具体行政行为合法性原则。是指人民法院在审理行政案件时对具体行政行为的审查范围是具体行政行为的合法性,即该具体行政行为是否合法,对具体行政行为的适当问题一般不作审查。
④诉讼中具体行政行为不停止执行原则。是指行政机关的具体行政行为不因原告起诉而停止执行,但有例外。
⑤不适用调解原则。不适用调解原则,是指人民法院审理行政案件,不能对诉讼双方进行调解。
⑥司法变更权有限原则。是指人民法院对被诉的具体行政行为,在一般情况下不得变更,只有在法律特别规定的情况下才能变更。
⑦被告负举证责任原则。是指作为行政诉讼被告的行政机关在行政诉讼中,对自己作出的具体行政行为负有向人民法院提交证据和法律、法规等规范性文件依据的责任。
(3)行政诉讼基本原则的意义
①保证行政诉讼的顺利进行。行政诉讼的基本原则有的贯穿行政诉讼的整个过程,有的贯彻在某个阶段。如人民法院独立行使审判权原则、使用本民族语言文字进行诉讼原则、以事实为根据以法律为准绳原则贯彻在诉讼始终;而辩论原则、不适用调解原则、被告负举证责任原则等只适用于某个阶段。
②指导行政诉讼主体的各种诉讼活动。行政诉讼的基本原则是人民法院及当事人、其他诉讼参加人及参与人等遵守的基本准则,指导行政诉讼主体的各种诉讼活动。行政诉讼法的条文内容一般反映了基本原则的精神,掌握基本原则也就能够比较容易地理解条文规定。在法律条文没有规定时或者含义不明确时,可以以基本原则为指导进行适用和理解。现实生活极为丰富,法律条文不可能作出详尽的规定,有时就需要以基本原则为基础进行指导。
4.预算的特点及其作用。
答:现代公共预算必须经法定程序批准的、政府机关在一定时期的财政收支计划。它不仅是财政数据记录、汇集、估算和汇报,而且是一个计划。这个计划由政府首脑准备,提交立法机构审查批准。它必须是全面的、有清晰分类的、统一的、准确的、严密的、有时效的、有约束力的;它必须经立法机构批准与授权后方可实施,并公之于众。
(1)预算的特点:
①预测性。在编制预算时,要根据对社会经济发展的预计,预测能收取到多少收入,根据社会管理和发展的需要安排支出。当客观经济形势发生意想不到的变化,原来预计能取得的收入和安排的支出已不可能实现时,就要及时对预算进行调整;
②法定性。政府编制的预算只能称草案,只有经过权力机关批准后,预算才得以成立。预算一经权力机关批准,即成为具有法律效力的文件,执行机关必须照此执行,非经法定程序,不得改变;
③完整性。国家预算是政府的基本财政收支计划,一般地说,政府所有的收入和支出都必须纳入进来。我国由于历史的原因和管理的需要,目前还有相当一部分政府收支没有纳入预算;
④时段性。政府预算必须是未来一段时期内的计划,不能三天两头向权力机关报批。只要国家存续,就需要不停地进行收支活动,以维持其正常运转,实现其职能。但为了方便核算和管理,人们往往要设定一定的时段,这种时段一般以一年为界。这种时段在企业为会计年度;
⑤公开性。由于国家预算的收入和支出都与人民群众的关系极为密切,因此一般要求其公开透明。无论是权力机关的审查批准过程,还是批准以后的预算,以及预算的执行情况都应当向社会公开;
⑥责任性。政府对预算的执行负责,预算的执行结果必须向权力机关报告并得到权力机关的认可。
(2)公共预算的作用:公共预算有三种作用,即控制、管理和计划。
①控制功能是指为确保有效实施特定工作任务而对具体人、财、物的控制,所以,它常建立在对预算支出详细分类的基础上。l9世纪形成的现代公共预算就是这种预算体系。其控制性集中体现在已形成的分项列支预算。它以详细收支科目体系为基础编制政府预算,罗列了详细收入信息,方便于控制;
②管理是指确定了组织目标后,项目管理者确保有效地获得和利用资源以实现组织目标的过程,是解决“怎么做”的问题,它非常关注管理绩效。20世纪50年代出现的绩效预算就是这样一种预算体系;
③计划是指确定组织目标、测算为实现组织目标需要的资源,以及决定怎样获取、使用这些资源等一系列决策过程,主要回答“做什么”的问题。20世纪60年代出现的计划项目预算最集中地体现公共预算这一功能,它极其强调根据中期战略计划设计和选择项目,然后再用项目去推动资金分配;当然,预算体系也可以侧重两种以上的功能。
总之,通过预算的特点和作用,可以看出建立一套完备的预算体系的重要性。各国的预算体制也在不断的改革,以致可以更好地适应社会的发展需求,促进预算目标的实现。
5.行政决策、行政目标和行政计划及其关联性。
答:(1)行政决策是决策的一种,它是行政机关为履行行政职能所作的行为设计和抉择过
程。行政决策的特点是,①行政决策主体具有特定性。即只有具有行政犬的组织和个人才能成为行政决策的主体;②行政决策的客体具有广泛性,即行政决策的内容非常广泛,包括国家的政治、经济、文化教育以及社会生活各个方面的重大事务;③行政决策的权威性。行政决策体现的是国家意志和国家的利益,是以国家权力为后盾的。
(2)行政目标行政目标是行政组织在一定时期内必须达到或期望达到的行政管理目
的和指标,它是行政管理活动的出发点和归宿。行政目标的特点有:①层次性。行政目标是由总目标、子目标、二级子目标,从总到分,从上到下组成的一个多层次的目标体系;②多样性。由于行政管理内容的广泛性、复杂性,行政目标也必然具有多样性的特点;③从属性。多层次、多样化的行政目标并不是各自独立、相互并列的,局部的、低层次的、近期的行政目标要从属于整体的、高层次的、长期的行政目标。行政目标为行政管理指明了方向;行政目标是衡量行政管理效果的标准。
(3)行政计划是行政机关为达成行政决策目标而进行的筹划活动及所制定的实施步骤与方法。在社会主义国家里,行政管理的职能涉及政治、经济、文化教育、社会服务等领域。与此相适应,行政计划的内容也十分丰富,它包括政治、经济、文化教育以及人口、卫生、体育、旅游、城乡建设、环境保护、社会福利事业等发展计划。就构成每一行政计划的基本要
素看,它主要包括目标、机构、人、财、物、步骤、时间等。行政计划按不同的标准可以有不同的分来方法。按期限可分为长期、中期和短期计划;按层次可分为国家计划和地方计划;
行政计划的制定原则有:群众参与、上下结合的原则;积极进取、留有余地的原则;突出重点、统筹兼顾的原则;
(3)三者之间的关系关联性
①行政计划与行政目标:行政计划是实现行政目标的保证。没有计划,行政目标的实现就有落空的危险。而行政计划是为达成行政目标而进行的具体筹划,它使人们的注意力集中于行政目标;使各层次、各部门、各环节的行政活动朝着整体目标各行其职,协调一致地开展,为实现共同的行政目标而努力。
行政决策的作用
②行政目标与行政决策:行政目标为行政管理指明了方向,它在行政管理活动中起着导向作用和激励作用。没有目标就没有努力方向,目标不明或目标错误,则会导致行政决策的失误和行政管理活动偏离正确的轨道。可见行政目标的导向作用至关重要,它规定着行政管理活动必须沿着预定的目标方向和轨道运行。而且,一个具体、明确、切实可行的行政目标,可以使人们看到未来和希望所在,从而使各层次、各部门、各类行政人员形成一股合力,共
同朝着行政管理的总目标而努力。
行政目标是衡量行政管理效果的标准,它对行政管理活动起着重要的控制作用。目标指明了预期达到的结果,可以作为检查、评估行政工作成效的主要尺度,使考核有标准,奖罚有依据。目标也是行政管理活动的自控阀,使行政管理者和被管理者都处于目标的控制之中,并根据预定的目标要求及时调整和纠正行政管理活动中出现的各种偏差。
由于行政目标在行政管理中具有重要的地位和作用,所以现代行政管理非常重视行政目标管理的研究。
6.行政责任的分类及其适用。
答:行政责任是政府及其构成主体行政官员(公务员)因其公权地位和公职身份而对授权者和法律以及行政法规所承担的责任。
(1)行政管理责任按照来源可以分为客观责任和主观责任。客观责任指的是,责任来源是外在的、客观的规则或者程序,例如法律、规章、组织、工作条例、职位描述等;主观责任即道德责任,其责任来源是内在的、主观的,例如价值观、人生观、信仰等。客观责任是公共管理者必须要承担的,并且是外界可以追究的,具有强制性,客观责任通常都有法律法规明文规定;而主观责任难以追究,是否承担责任,取决于责任主体本身的道德意识和情感,主观责任是一种内心的自省,外界往往难以追究其责任。简单地说,客观责任是不得不做的事情,而主观责任是自己认为应该要做的事情。虽然,主观责任和客观责任其来源是不同的,但是二者并不是绝对分离的。
回复 支持 反对

使用道具 举报

 楼主| 发表于 2012-6-20 11:21:35 | 显示全部楼层

(2)与行政责任的两种类型相对应,负责任的行政行为也区分为两种控制方式,即内部控制与外部控制。
①外部控制:制度化伦理
a.外部控制的行政伦理特质
外部控制是探讨行政伦理原则、精神和规范如何转化为相应的行政制度形式的问题,实质是行政伦理规范的文献化、法律化和常规化过程。
行政人员的责任就是服从外部政治控制。依赖和信仰行政人员的良知或主观道德责任感总会导致权力滥用。所以,没有惩罚性的外部控制,公共机构雇员就难免会出现渎职或者越权等行为。
b.外部控制的利弊
首先,外部控制的优点。为公共行政人员的行为确立刚性标准。当公共行政人员对上级的意见持不同看法时,可以对自己的看法做出坚持还是放弃的合理决定;在发生利益冲突时,也可以比较利益的等级以做出选择,避免自己的自由裁量成为一种个人的任意行为。
另外,从另一个方向看,外部控制的优点同时是它的缺点。法制的普遍性必然不能解决特殊问题,只能解决一般问题。由于法律制度归根到底不能自己发生作用,法律制度的解释是人为的,法律制度的漏洞也要靠人来弥补。更重要的是,法律制度的实施就是一个人的活动过程。因此,单纯外部控制自身的效果非常有限,而这种有限性需要用内部控制来弥补。
②内部控制:制度伦理化
a.内部控制的特质
自从“新公共行政运动”出现以来,强调内部控制的重要性已在公共行政的基本观点中达成共识。美德伦理的兴起对于人们发现内在秩序力量开始发挥积极作用。内部控制引导的伦理是上限伦理,它需要自控者极其强烈的道德自觉感和行为自控力。
b.内部控制的利弊
首先,内部控制的优点是双重的。在法律制度缺位的情况下它能发挥作用,在法律制度存在的情况下它也能够发挥作用。就前者看,当法律制度缺位时,公共行政人员的内心控制仍起作用; 就后者看,内部控制有助于产生一个更为负责任的和更具有创新性的官僚制度。
其次,内部控制的弊端可用库珀的结论简单描绘。在多元化的社会中,很难就公共行政人员应取哪一种价值观的问题达成共识。对强调内部控制重要性的观点最常见的批评之一是:现代社会中的价值观是相对的。内部控制也不完全可靠,因为价值观是隐秘的。在对抗性的价值观间,也存在冲突的可能性。
二、论述题(每题30分,共60分)
1.论服务型政府及其建设的基本途径。
答:服务型政府,是指政府由原来的控制者,改变为兴利者和服务者。也意味着施政目标由机关和专家决定到由民众和期待决定,政府由控制管理为要务转变为以传输服务为要务,管理目标由经济领域转移到公共服务领域。
(1)服务型政府的基本架构
①转变观念,从管理走向服务,把提供优质服务,满足人民需求,提高民众生活品质作为指导方针,经济建设要服务于社会发展水平提高的最终目的。服务型政府,其根本理念是服务,尽管它把管理视为达到良好服务的基本前提和必备手段。
②转变职能,从自身事务管理走向供给公共物品,区别政府与市场的界限,提倡民营化、市场化。首先,要强化公共物品与服务供给职能,我国地方政府在提供公共服务方面,同中央的要求和群众的需要相比,还存在着明显的差距;其次,是把握政府与市场及社会自治组织的合理界限。
③改革政府管理绩效评估指标体系。现有的GDP体系只考核单纯的经济增长,而忽视了很多指标,如社会、人文、基础教育、公共设施、能耗、环境生态等。
④建立公共财政体制。这涉及政府的钱该如何花的问题。建立公共财政体制,改变单纯政府投资现状是当务之急的事。在公共财政体制下,在保证经济持续稳定地增长的前提下,一是公共项目支出要扩大,二是从国有企业投资中抽身,三是从社会资本中获益。
⑤转变决策导向,提高政府决策水平。
⑥提高公务员队伍整体素质以适应公共服务型政府建设的需要。“治国之道,惟在用人”,“为政之本,在于任贤”,这说明公共部门人力资源的重要性。
⑦改革行政管理方式。我国传统的行政管理方式,主要是以权力导向型管理为特征的。这种管理方式是在长期的计划经济条件下形成的,体现了政府全能主义和权力本位思想,政府处于社会的中心,对社会和经济生活进行大一统式的管理。
(2)公共服务型政府的核心要素
对公共服务型政府的理解可以从分析其不同于管理型政府的内在要素人手,这便于人们发现新型政府治理模式存在的意义和影响。目前学者们对公共服务型政府的界定尽管各不相同,但基本点却一致,那就是强调“转变”,即从管理到服务的转变,并通过这种转变凸显政府在管理目标、方式、职能及结果等方面的变化。这种定位符合把当前政府治理模式定位为建立公共服务型政府的意图,那就是根据当前我国经济社会发展阶段的实际状况和民众对政府治理的实际需求,决定政府应该向什么方向、如何进行改革,而非要么赶潮流趋势。要么僵化不变。正如一些学者在“建设公共服务型政府——中国转型时期政府改革国际学术研讨会”上认为的那样,从“经济建设型政府”转向“公共服务型政府”是当前我国政府治理改革的基本趋势,它既是新阶段我国改革发展的客观要求,也是我国市场化改革进程的必然选择,更是新阶段我国政府职能转变的基本目标。
其实,这些基本反映出公共服务型政府治理的主要特性,但如果不是基于描述的立场,公共服务型政府的内在特征为三个:首先它是具有管理性的,立足于管理;其次是具有公共性的,归结为公共的价值观;最后,它使自身行为更多地表达为服务而非统治或管制。
(3)服务型政府建设的基本途径
就逻辑关系而言,建立新的治理模式首先需要观念的更新与指导思想的转变;其次,政府职能与公共决策可以被作为政府管理的两类过程,即具体的执行行为和抽象的决策行为;最后,当一种新的政府治理模式运行之后,必然在管理方式上有所反映。
①基本理念转变:从注重管理到注重服务
服务型政府,其根本理念是服务,尽管它把管理视为达到良好服务的基本前提和必备手段。相对而言,延续近百年的政府官僚体制,从一开始就努力使自己形成完善的管理系统以达到提高效率的目标。因此,从管理到服务,是基本理念的转变,由此决定实现各自治理目标的过程与结果有所不同。实际上,西方国家在进行民营化改革时,更多考虑如何提高公众对公共服务供给的满意程度,主要通过引入竞争来试图改变政府管理的效率低下,浪费严重,服务质量难以保证等“顽疾”。这就从根本上促进政府管理的观念更新,把顾客满意,取得最佳绩效作为衡量自身工作的准则。而在我国,这种观念转变却还有待时日,特别是在地方政府,由于直接面对人民群众开展工作,强调服务意识更加迫切。但从实际看,真正意义上的“为人民服务”意识还不能贯彻落实到具体管理行为之中。
②基本职能转变:从管理自身事务到供给公共物品
政府职能转变是在公共行政理念发展变化的基础上完成的。20世纪末,公共行政实现了从传统行政到政府公共管理的转型,这绝非名称的变化,而是有实质性含义。具体而言,政府公共管理与传统行政的主要区别主要表现在三个方面:一是传统的公共行政以威尔逊、古德诺的政治与行政二分法和韦伯的科层制论为其理论支撑点,政府公共管理既突破了传统理论支撑的局限,又吸收了以现代经济学和企业管理理论和方法为核心的现代管理基础理论,并把它们作为自己的理论源泉。二是政府公共管理突破了传统公共行政学的理论范式,并且在当代西方国家公共行政领域持续进行改革中不断完善自我,演变为一种新的公共事务治理模式。这种治理模式改变了传统行政管理把行政机关内部管理作为自己任务的做法,视政府为管理公共事务的主体之一,从而开阔了视野。三是相对于传统的公共行政而言,政府公共管理充分强调了管理的公共性和社会性。明确政府作为公共利益代理人角色,以公共性的目的和社会性的基础这双重约束限制政府的管理行为。
③基本政策转变:从“政府政策”到公共政策
政府治理模式的转变也体现在政策方向的根本改变上。从公共管理与公共政策理论看来,政策解决的是社会问题,即为了达到某些目标,处理某些问题而通过政治的过程产生了政策。公共决策是解决公共问题,由具有公共权力的机构发出;而私人决策则解决了私人问题,由非公共权力机构发出。因此,公共决策最大之特色即为“公共性”,是为了实现公共利益而制定并执行的原则、方针、策略、措施、办法等等。
公共服务型政府的本质决定了其政策表现为公共的决策,这种基本转变意义重大。一旦政府从管理者转变为服务者,就在根本上保证了其合法性,也就是说回归了政府本质,则社会公众这一委托人利益就能够受到尊重,得到保障。即使采用了一些非公共部门管理方式,如民营化或社会化,也不会在根本上损害公共利益。从实践上看,我国政府决策科学化与民主化的趋势越来越明显,社会力量在政府治理决策中起到越来越重要的影响和作用,特别是随着互联网技术的发展而产生的网络民主,已经使公共政策的制定与执行在体现民意上大大前进了一步。有理由相信,建立公共服务型政府已经为时不远了。
④管理结果转变:从多元共同治理走向善治
尽管公共管理的基本特征决定了它以治理为其实现社会管理的具体形式。在治理理念之下,才有可能构建全面参与的、有责任感的社会管理机制。然而,无论是从公共管理产生的历史背景还是对当前政府公共管理的回应看,公共管理一方面突破了传统公共行政的局限性,并力图将它所引领的实践活动带入一种善治的最佳形态;另一方面又不可避免地存在自身内在的不足,譬如,治理不是单一的约束力量,它不能替代政府或市场,而只能在政府和市场之间以弥补各自的不足。同时,治理倾向于超国家主权或政权力量的限制,从而只在有限范围内被认同,等等。所以,国内外学者普遍认为治理也存在失效,正如政府失败和市场失灵一样。
总之,公共服务型政府的理念逐渐得到大家的认同,并且也开始在各省开始实践。各省的着眼点主要在于:一是抓好行政服务中心;二是关注弱势群体,多为农民办事;三是理顺地方政府,特别是基层政府财、事、责权关系,改善基层政府公共物品供给状况;四是进一步优化投资环境,抓好招商引资。
2.结合实际阐述政府监管职能及其有效实现方式。(有待完善)
答:政府职能是行政机关在管理活动中的基本职责和功能作用,主要涉及管什么、怎么管、发挥什么作用的问题。它是国家职能的具体执行和体现,其行使受立法机关的监督;反之,它发挥的程度又制约和影响其他国家职能的实现程度。政府只能主要包括:政治职能、经济职能、文化职能和社会管理职能。经济职能又分为宏观调控和监管职能。
(1)微观监管是政府针对微观经济层面上的部分市场失灵(不完全竞争、自然垄断、外部不经济和非价值物品、信息偏在和内部不经济)而制定的公共政策和行政法律制度,它是行政机构通过法律授权,制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。它的最终目的是要增进公共利益或合法私人利益,并使之避免或减少由个体经济决策(生产、销售及价格行为)带来的损害。常见的微观监管政策主要分以下几种:
①鼓励竞争政策。由于现实中的市场往往是不完全竞争的,当市场相对集中到某少数企业手中时,这些企业就可能凭借其垄断地位,对竞争对手采取的不正当竞争行为,以及对消费者进行肆意掠夺,如限制交易的合同、限价和限产串谋、指定购买或搭售、掠夺性低价倾销、明显倾向于垄断的企业间并购、基于强垄断势力的价格歧视、欺骗性广告和标识以及限制零售商经销竞争者之商品等。政府对垄断及其行为的监管主要是通过制定和实施反垄断法和反不正当竞争法来展开的。但一个明显的趋势是,各国对垄断结构的限制有相当程度的放松,而对限制竞争的垄断行为却给以严厉的制裁。
②自然垄断规制政策。自然垄断是一种特殊的独家或寡头性垄断形式,并且往往具有合法性。政府行政机构对自然垄断产业的监管,主要针对具有规模经济性、范围经济性、物理网络性、巨额沉淀成本和资源稀缺性而产生的自然垄断产业(如固定电话服务、输配电服务、城市给排水服务、燃气服务等),在通过进入限制赋予特定企业法定的垄断权的同时,为防止其行使垄断性的市场控制力量,对其实施价格限制。也即当潜在竞争者的威胁使现有垄断者无法用边际成本价格或盈亏相抵价格维持生存时,需要对潜在竞争者的进入进行管制。而当垄断价格减少社会福利或当边际成本价格使企业亏损时,为了保护社会或企业的利益,则需要对价格进行管制。但必须强调的是,政府对一个或极少数自然垄断性企业进行特许经营权许可审批的时候,要考虑到特定市场区域内的需求是否只由某一垄断企业来提供就可满足,否则,就应该允许更多的企业加入该区域的市场竞争。而对进入的行政许可也就可以由特许变为一般许可,相应地,对企业定价的审批也可由政府定价改为价格申报制。
③外部性和非价值物品的治理政策。作为公共利益代表者的政府,有理由采取管制的措施减少各种市场交易的负外部性,如根据总环境容量核定排污企业的排污标准和排污量,并且对其收取排污费;限制企业使用不能达标的生产设备或强制企业自己建立净污系统;还可以审批区域性的集中治理污染的专业化企业。在防止掠夺性的资源开采,政府可以普遍采取诸如采矿权许可、捕猎权许可、强制复垦以及收取资源补偿费等管制手段,以减少这种作为社会成本的负外部性。对非价值性物品,政府既可直接限制或禁止其生产和交易(如禁止毒品交易、限制核设施建设),也可强制购买使用(如疫苗接种、义务教育、医疗保险、汽车安全带等)。
④内部性治理政策。为减少交易者的内部不经济,政府被授权建立许多直接对私人交易和合约协议进行干预的管制制度。它们包括为产品质量和工作场所健康和安全设定的标准,以及对产品含量或金融协议的信息披露要求。对产品特性和合约条款的管制通常运用于竞争性产品和服务市场,大量体现在消费者权益保护、安全生产和预防职业危害等行政许可制度中。
(2)实现政府监管职能的方式
实施上述各种监管政策的行政手段是多种多样的。
①根据监管政策和法律,行政监管机构可以制定具体规章;
②禁止特定行为(根据反垄断法禁止的不正当的交易限制、禁止毒品持有、买卖和使用);
③对企业的进入、价格和收费、资质等的许可、认可、执照、承认、登记、申报等的许可认可制度;
④对产品和服务的内容及生产设备的标准的认证、审查和检验制度;
⑤与企业签订的以控制价格、限制供给等为目的的行政性契约;
⑥对存在信息偏在问题的产业,通过财务公开和合同范本的建立,强制交易参与者披露有关信息;
⑦对市场交易双方之间产生的纠纷,监管机构根据当事人申请可以进行协调性的行政裁决。
总之,政府监管职能是政府职能中非常重要的一项职能,只有建立完善的监管体制,才能保证政府监管到位;只有在完善市场机制的引导下,才能使得市场资源配置的功能得到合理的发挥。
回复 支持 反对

使用道具 举报

发表于 2012-6-22 21:17:45 | 显示全部楼层
kankan
回复 支持 反对

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 注册

本版积分规则

Archiver|小黑屋|中国海外利益研究网|政治学与国际关系论坛 ( 京ICP备12023743号  

GMT+8, 2018-9-23 10:42 , Processed in 0.234000 second(s), 22 queries .

Powered by Discuz! X3.2

© 2001-2013 Comsenz Inc.

快速回复 返回顶部 返回列表