新现实主义和新自由主义都是从工具理性出发来理解国家行为。工具理性是指行为体非常清楚自己的利益所在,其偏好是既定的,行动者在约束条件下能够通过目的-手段计算,实现自身利益最大化。而建构主义质疑的恰恰是理性主义所认为的理所当然的东西,即偏好并不是固定不变的,而是内生于行动者的互动过程中。建构主义指责理性主义忽视交往、语言的作用。[7]当时争论的问题具有明显的德国特性。它主要围绕推论的逻辑(logic of consequence)和论证的逻辑(logic of arguing)展开,或者说是围绕讨价还价(bargaining)与论证(arguing)来进行,而美国的建构主义与理性主义争论表现在适当性逻辑与推论逻辑,从而在理论上形成了托马斯·瑞斯(Thomas Risse)所指出的对行为体行为解释的三角关系:即推论逻辑、适当性逻辑和论证逻辑彼此之间的关系。[8]
按照詹姆斯·马奇(James G March)和约翰·奥尔森(Johan P. Olsen)的研究,行为体的行动受两种逻辑支配,即推论逻辑和适当性逻辑(logic of appropriateness)。[9]推论逻辑由行为体驱动,行为体对目的-手段进行计算,设计出效用最大化战略。政治行为体的行为被看成是把个体的偏好整合到集体行动的行为,这种行为借助于讨价还价、谈判、建立联盟和交换等方式及程序来实现。制度和社会不过是行为体彼此博弈,实现个体目的的结果。规范和惯例只是这一过程的产物。行为体在做出行为时,要问的问题是“我如何得到我想要的东西”。这是一种战略行动,即行动者利用机会和权力来实现先定的目标。
克罗福德(Neta C. Crawford)也受到哈贝马斯交往理论的影响,从论证的角度阐述了二战之后殖民主义终结这一重大现象的原因。[29]一般来说,对非殖民化有三种解释:第一种是民族解放运动。二战之后,随着殖民地人民的民族意识觉醒,国内政治精英通过非暴力和暴力的方式在国内掀起了反抗殖民者的民族解放运动,要求摆脱宗主国的统治,用自己的力量打败了殖民者,建立了独立的民族国家。第二种是经济学的解释。殖民帝国控制的成本太高,或者说在经济上不合算,因而在对经济利益的效用进行权衡之后,理性的殖民者认为与其花费巨大的气力维持殖民统治,还不如让殖民地独立了事。第三种是帝国的过度扩张论。
一般而言,国际政治的研究传统主要偏重于两个方面,即结构和行动者。结构就是国家间的无政府状态,行动者主要聚焦国家的特点。但是,行动者和结构之间的关系通过什么方式彼此建构起来,国际关系学者则着墨不多,也就是说,过程在国际政治的分析中被忽视了。因此,我们看到的大多是宏观的叙述,而对微观的洞察不够。当然,论证的过程并不是理性主义所说的讨价还价的过程,而是达至共识的过程。交往理论则把理论分析的焦点转移到微观领域。我们对国际政治进行分析时,不只关注物质力量的变化,或者成本和收益的计算,还有话语的分析、框架(frame)的设计、说服的作用和修辞的运用。正是通过对微观过程的考察,行为体的行为规范和身份被建构起来,世界政治的内涵也在发生变化。 当我们注意到论证理性的作用时,我们就必须重视语言的作用。语言不仅是交流的媒介和思维方式,也是建构社会世界的方式,言语就是行动。语言学是建构主义国际关系的理论基础之一。观念的扩散和制度化都要以语言为媒介来完成,是制度化实践的前提条件和建构社会实在的机制。主体间性意义的建构必须依靠语言来完成。生活的现实并非尽然是客观化的事物,但惟有透过客观化的事物才能够呈现,在客观化的过程中,最关键而独特的情况可说是意义化,这是一种人类符号的产物。语言是人类社会中最重要的符号体系,生活**有的客观化事物主要由语言的意义化所维持。语言将共享的经验客观化,并使所有用此语言的人能够了解其意义,成为集体性知识仓储(stock of knowledge)的基础和工具。[34]没有语言就没有社会和政治。达成理解本身就是言语行为的固有逻辑。言语行为具有以言行事的功能。它不仅描述实在,而且还建构实在。它包含了评价倾向,服务于政治目的,话语里面充满了规范因素,也是一种变化的力量。
1. Peter Katzenstein, Robert Keohane and Stephen Krasner,“International Organization and the Study of World Politics,” International Organization, Vol.52, No. 4, 1998, pp.645-686.
2. Steve Smith,“The Discipline of International Relations: Still an American Social Science?” British Journal of Politics and International Relations, No. 2, October 2000, pp.374-402.
3. “德国队”的提法见Thomas Risse, Stephen Ropp, and Kathryn Sikkink, eds., The Power of Human Rights: International Norms and Domestic Change, Cambridge: Cambridge University Press, 1999。
4. Ole Wæver, “The Sociology of a Not So International Discipline: American and European Development in International Relations,” International Organization, Vol. 52, No. 4, 1998, pp.687-727.
5. 交往理论的使用主要以德国学者为主,但不仅仅限于德国。在本文中还涉及其他学者的研究。
6. Friedrich Kratochwil, Rules, Norms and Decisions, Cambridge: Cambridge University Press, 1989.
7. 这方面的争论主要反应在德国的Zeitschrift für Internationale Beziehungen(ZIB)上,相关的文献可参阅Nicole Deltelhoff and Harald Muller, “Theoretical Paradise –Empirically Lost? Arguing with Habermas,” Review of International Studies, Vo. 31, 2005, pp.167-179。
8. Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’ Communicative Action in World Politics,” International Organization, Vol. 54, No. 1, 2000, p.4.
9. James G. March and Johan P. Olson, “The Institutional Dynamics of International Political Order,” International Organization, Vol. 52, No. 4, 1998. pp.943-969;[美]玛莎·费丽莫著,袁正清译:《国际社会中的国家利益》,杭州:浙江人民出版社,2001 年版,第1 章。
15.Lars G. Lose, “Communicative Action and the World of Diplomacy,” in Karin M. Frank and Knud Erik Jorgensen, eds., Constructing International Relations: The Next Generation, New York:M. E. Sharpe, 2001, pp.160-178; Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’ Communicative Action in World Politics,” p.14.
17.Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’ Communicative Action in World Politics,” p.14.
18.Harald Muller, “International Relations as Communicative Action,” in Karin M. Frank and Knud Erik Jorgensen, eds., Constructing International Relations, pp.160-178; Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’ Communicative Action in World Politics,” p.14.
19.Harald Muller, “Arguing , Bargaining and All That: Communicative Action, Rationalist Theory and the Logic of Appropriateness in International Relations,” European Journal of International Relations, Vol. 10, No. 3, 2004, p.410.
20.Harald Muller, “International Relations as Communicative Action,” pp.160-178.
21.Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’ Communicative Action in World Politics,”p.14.
22.Hedley Bull and Adam Watson, eds., The Expansion of International Society, Oxford: Oxford University Press, 1984, p. 1.
23.Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’Communicative Action in World Politics,” p.19; Ian Johnstone, “Security Council Deliberations: The Power of the Better Argument,”European Journal of International Law, Vol.14, No.3, 2003, p.439.
24.Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’Communicative Action in World Politics,” p.19.
25.Thomas Risse, “‘Let’s Argue!’Communicative Action in World Politics,” p.33.
26.Stephen D. Krasner, “Sovereignty, Regimes, and Human Rights,” in Volker Rittberger, ed., Regime Theory and International Relations, Oxford:Clarendon Press, 1993, p.166.
27.Andrew Moravcsik, “The Origins of Human Rights Regimes: Democratic Delegation in Postwar Europe,” International Organization, Vol. 54, No. 2, 2000, pp.217-252.
28.Thomas Risse, Stephen Ropp, and Kathryn Sikkink, eds., The Power of Human Rights: International Norms and Domestic Change, Cambridge: Cambridge University Press, 1999, pp.11-12.
29.Neta C. Crawford, Argument and Change in World Politics: Ethics, Decolonization, and Humanitarian Intervention, Cambridge: Cambridge University Press, 2002.
30.Helen Wallace, Willian Wallace, and Mark A. Polack, Policy-Making in the European Union, Fifth Edition, Oxford: Oxford University Press, 2005, p.42.
31.Thomas Risse and Marianne Van de Steeg, “An Emerging European Public Sphere? Empirical Evidence and Theoretical Clarifications,” http://www.fu-berlin.de/atasp .
32.Thomas Risse and Marianne Van de Steeg, “An Emerging European Public Sphere? Empirical Evidence and Theoretical Clarifications,” http://www.fu-berlin.de/atasp .
33.关于哈贝马斯与国际关系理论之关系的讨论参见Review of International Studies, Vol.31,No.1,2005。