[美证交会起诉一家中概股咨询公司

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正文链接标记我来说两句(人参与)2012年12月13日04:28来源：《证券时报》 链接标记打印
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原标题 [美证交会起诉一家中概股咨询公司]
　　证券时报记者 吴家明

　　美国证券交易委员会（SEC）起诉全球“四大”会计师事务所的在华机构以及大华会计师事务所的风波仍未平息，SEC又把目光投向美国新泽西一家为中概股充当“看门人”的咨询公司。

　　当地时间11日，SEC发表声明，指控新泽西华纳国际投资集团公司及其负责人在帮助中国企业在美上市过程中违反美国证券法。

　　声明指出，华纳国际投资集团公司帮助20多家中国私人企业通过反向收购在美上市，但在此过程中存在多项违法行为，该公司通过帮助中概股企业获得数百万美元的咨询费，而这些公司中的大部分后来都出现问题。此外，新泽西华纳国际投资集团公司及其负责人导致多家中国企业登陆美国市场失败，其中特别提到了中国英霞国际集团。SEC的一名官员更表示，这家咨询公司通过牺牲美国投资者的利益而中饱私囊。

　　SEC还发起了一项针对通过反向并购上市和外国股票发行方的行动，注销了近50家公司的股票，并对40多个外国股票发行方和高管发起了欺诈指控和调查。

　　近两年来，多家中概股企业遭遇美国监管机构、审计人员以及做空者的质疑，SEC对部分企业和涉案个人展开起诉。为了打击与反向收购相关的欺诈行为，SEC此前已经起诉了5家会计师事务所，一个由各类“看门人”组成的产业链也在应运而生。所谓“看门人”，一般指那些帮助中国企业前往美国上市的咨询顾问、财务人员以及审计人员等专业人士。不过，反向收购交易近来已逐渐减少。

　　有分析人士表示，SEC指控新泽西华纳国际投资集团公司及其负责人在帮助中国企业在美上市过程中违反美国证券法，显示其正把注意力集中在所谓的“看门人”身上。