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转载:来自纵横天下国际关系论坛
国际关系理论复习(一)
作者：孙学峰博士 时间：2005年04月25日
一、导论
理论（定义和功能 p3-4/138） 国际关系(p11) 民族（主权）国家
二、现实主义
1．无政府状态（139/150自助体系与有序体系的区别）理性行为体 安全困境(150/384) 相对/绝对收益(132) 国家利益(252) 权力(264/265/266；软权力395) 霸权（定义292） 均势(p108/279) 卡普兰六模式(p97-98) 国际体系 国际结构(139) 国际战争同盟（平衡/追随；与合作安全/集体安全376比较387） 威慑（及其成功的条件）
2．古典现实主义（p37-39；摩根索六原则p67-68） 新现实主义（基本理论137/与古典现实主义的区别p125/防御现实主义/进攻现实主义） 新古典现实主义
3．均势理论 体系结构与稳定理论（霸权稳定144/301、两极稳定141、多极稳定） 权力转移 长周期理论（302） 文明冲突（420-421） 新帝国论
三、自由主义
1．国际合作（321/合作条件326） 相互依存（336敏感性/脆弱性341；零和/正和/负和相互依存）复合相互依存(155/342) 国际机制（360） 国际制度
2．理想主义（p33-36; 与古典现实主义比较p39） 新自由主义（156与新现实主义比较132-135）
3．（新）功能主义 贸易和平(157-158) 民主和平（451-452） 决策理论（理性行为体/官僚/组织模式）历史终结(180) 地区主义 多边主义 全球治理 新中世纪主义（419）
四、马克思主义
世界体系（332） 依附（339-340） 新帝国主义
五、建构主义
国际社会(236) 文化（424认同/规范226-227） 三种无政府状态文化 人权理论
建构主义与新现实主义的区别(224-226)
六、方法论
层次分析（p99个人/国家/体系层次273-274） 科学实在论 行为主义(p91/117/191)
一、导论
国际关系指国际社会中一切成员跨越国界的互动关系。包括三个不同范围的领域。第一是国际关系，指任何成员的确任何跨国界关系，包括国家、国际组织、乃至个人之间的跨国界互动关系。第二是国际政治，主要指权威国际成员之间的关系，核心是国家间关系。第三是对外政策，指一个国家对于其他国家或组织制定和实施的政策。三者构成同心圆：国际关系范围最大，国际政治次之，仅包括国际关系中官方关系部分，主要考虑国家间关系，对外政策的确范围最小。
民族国家是现代国家形态，具有四个要素：定居的人民、固定的领土、有权统治人民和领土的政府、主权（国际承认）（对内最高统治权，对外平等权）。共同体的核心基础是政治文化认同，种族、血缘、经济、关系都在下降，而文化认同的核心是语言、文化倾向、生活地域关系。民族主义是一种思想感情，即忠诚于操共同语言和具有共同历史传统的集团，关注其命运的发展。
理论是对现象的有规律联系的解释（p.25）。规律是静态的；理论是动态的，是人类主观建构的结果，处于变化之中。因此，要发现规律，创造理论，而不是相反。
理论的基本功能：（1）描述：切实描述现实世界发生的事情；（2）解释（account for，说明原因和理由）：理论超越所观察的对象，解释事物的“连续性、反复性和规律性”。（表现形式：如果……那么）例子：军备竞赛---战争；（3）预测：理论具有概然的预测力，预测事物的发展趋势，而非具体事件。
经验性 非经验性
评价性 意识形态，或描述世界应当如何的信仰 宗教，或描述超自然力的指示的信仰
非评价性 科学，有关知识是反映经验世界实际运作的信念 逻辑，运用计算法则的理性体系
层次分析法 是国际关系研究中一种比较行之有效的科学研究方法。美国学者肯尼思·华尔兹较早地使用了层次分析法。在他探讨战争原因的著作《人、国家、战争》中，华尔兹认为战争的爆发与三个层次上的因素有关，即他提出的3个著名“意象”(ｉｍａｇｅ)，即国际关系分析层次———决策者个人因素，国家内部因素和国际体系因素。按照第一种基本概念，战争源于人类的本性和行为。第二种基本概念认为，国家内部结构是导致战争原因。如自由主义者（他们认为，同独*国家相比，民主国家更加爱好和平）和马克思主义者（他们相信，资本主义国家会煽动战争，而社会主义国家则会带来和平）。第三种基本概念断言，国际无政府状态是导致战争的原因。国际无政府状态是指国际社会缺乏能有效维护和平的法律和组织。
体系理论与还原理论 肯尼思·华尔兹认为，国际政治的理论可以分为体系理论和还原理论(ｒｅｄｕｃｔｉｏｎｉｓｔｔｈｅｏｒｙ)。前者指体系层次的理论研究，是以体系特性作为解释依据的；后者指单位层次的理论研究，是以单位特性作为解释依据的。要建立国际政治理论体系，只有体系层次研究才可以完成。
二、现实主义
＊无政府状态：国际体系呈无政府状态，即没有凌驾于民族国家之上的国际权威或世界政府。
国际政治与国内政治的区别
国际政治 国内政治
体系性质 无政府（anarchy），行为体之上没有统治者。自助体系，处于自然状态，所有人反对所有人的战争。 有序（hierarchy），有一个具有最高权威的统治者，维持秩序。契约体系，个人自愿将一部分权力让渡给统治权威（政府）。
法律效力 不具有普遍强制力 强制实施，违法者受到惩罚
武力实施 谁都不能垄断使用武力的权力，导致国家之间的不信任和猜疑。 政府垄断合法使用武力的权力。
共同体观念 全球共同体观念很弱，对正义和合法问题经常具有不同的认识。大多数人把国家正义摆在国际正义前面。 存在一个普遍的共同观念，并且因此产生了共有的效忠对象、正义标准和合法权威。
国家是单一行为体，即国家是一个一元社会整体，能够独立地确立国家的利益，制定并执行国家的对外政策，其目标、行为和利益不同于任何国家内部社会力量和集团的利益。在一个国家中，不同的社会集团会有着不同的、甚至是相互矛盾和相互冲突的目标，但是国家的目标却具有整体性和统一性。只有这些整体、统一的目标才能构成国家利益，其中民族国家之生存的超越时空的国家最根本利益。
国家是理性行为体，即在某一给定环境中，国家能够确立自身利益目标，考虑多种政策方案的可行性和可能导致的结果，然后选择能够最大限度地实现国家目标的政策方案。对于现实主义，国家的理性基本上属于赫伯特·西蒙所说的实质理性，即只强调行为者根据自己的目标、按照预期效用的大小排列和选择政策方案，而不必考虑行为者复杂的生理和心理因素。根据这个假说，可以推断，在同样的环境中，面对同样的问题，国家决策者，无论是谁，都会作出基本相同的理性决策。因此，国家的行为也会基本相同。
＊安全困境 国际无政府状态下，一个国家增强自我安全的行动必然会削弱其他国家的安全感。国家往往通过增强军备减弱自我的不安全感。但是，这样做只能使其他国家以同样的方式加强自己的军备。结果就会出现国家之间不断升级的军备竞赛，最后的结果是所有国家都因为增强了军备而感到更不安全。安全困境出现的条件：无政府状态；国家希望生存。缓解安全困境的条件：国家在增强防御的时候，将进攻型战略和防御型战略清楚地区别开来，使对方得到明确的非进攻信号，安全困境就会得到缓解，国家之间就可以实现合作。在这一过程中，重要的是调整博弈的支付结果，加大相互合作的收益、增加单方不合作行为的成本，加强各方对对方合作的预期期望。
国家利益 （1）利益是需要，可望可及，需要不是欲望（可望不可及）；（2）国家利益有两种概念。对内：与集体和个人利益相对应；对外：与其它民族国家利益相对应。国家利益是指国家生存延续的基本条件。（3）国家利益性质。具有先验性（如生存和财富）；等级结构，可以排序；（生存、承认、发展、主导、贡献。）；国家利益是变化的，超越国界；超道义性，最高的道德就是维护国家利益；（4）国家利益与对外政策得关系：对外政策是实现国家利益的原则和计划
；对外政策的目标是实现国家利益；国家利益是检验对外政策标准。
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权力 （1）权力是做事情和控制他人的能力，体现行为体相互之间的关系。达尔将其界定为，让别人做不想做的事情的能力，即在行为体利益存在冲突的时候，权力可以使一个行为体的意愿胜过另一个行为体的意愿，尽管可能遭到抵抗。因此，权力是零和游戏，一方所得即是另一方所失，行为体的权力基本上能够根据结果判断，谁拥有权力，谁获胜。（2）权力的基础是实力（capability），即权力的资源基础。基本内容：（摩根索）地理、自然资源（粮食、原料）、工业能力、军事准备（技术、领导能力、武装力量的数量和质量）、人口（分布、趋势）、民族性格、国民士气、外交质量、政府实力。克莱因国力方程：Pp=(C+E+M)x(S+W)确认的国力=（基本实体+经济能力+军事能力）X(战略意图+政治意志) （3）衡量实力的三种错误：绝对化、永久性、单一因素（地理、民族主义和军国主义）（4）不同实力之间的转换性（fungibility）问题。经济、军事实力不可互相替代；经济实力向军事实力转换需要时间，是长期的过程；军事实力无法保障经济必然发展；经济强大并非必然形成强大的军事实力（日本）。（5）软实力（同化权力）：使别人追求你想要的东西的能力，改变他人的偏好。例子：父母影响孩子的信念和偏好。软实力来源包括：文化（行为方式）和经济(制度模式)，不一定以硬实力为基础。
霸权 指国际关系中一种支配性的领导地位和状态，也可指霸权国强行推行其意志的政策。霸权国是指具有足够的军事和经济实力，并能够在很大程度上影响其它国家和非国家行为体行为，操纵国际体系运作的国家。成为霸权国要具备三个条件，国家力量和影响具有压倒性优势，具有将自己的力量转化为对国际事务、其他国际行为体进行干预的愿望，具有强行推行其意志的行动。 |
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发表于 2006-3-5 18:36:41
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