英国金管局开出历史第三高罚单

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腾讯财经讯 英国金融服务管理局(Financial Services Authority)周四表示，鉴于瑞士银行(UBS AG)在未经客户授权的情况下，擅自利用客户资金进行交易，该局已经对UBS处以800万英镑(约合1320万美元)的罚款。
英国金融服务管理局在今日发表的一份声明中表示，对瑞士银行开出的罚单的金额是其历史上金额第三高的。调查显示，在2006年1月份到2007年12月份，来自UBS伦敦财富管理部门四名员工在这一期间一直在未经客户授权的情况下，擅自挪用客户的资金来进行交易，最高的交易量一天可达50笔。
金融服务管理局表示，至少有39个账户的资金被挪用。金融服务管理局表示，不仅如此，这些交易还涉及外汇交易以及贵金属交易。据悉，UBS员工的这些行为是由内部人向该局揭发透露的。

金融服务管理局表示，在对UBS进行内部调查时发现，在交易高峰期时，甚至一天的交易数量可以达到50比笔。
据悉，瑞士银行的交易系统金融经常会因系统错误而导致交易发生，这引起投资者的不满，他们认为，更为关键的是瑞士银行根本采取任何措施向客户提出有关警告。金融服务管理局执行主管科尔(Margaret Cole)表示：“这些员工正是利用了这样的系统漏洞，轻而易举的在没有事先征得客户同意的情况下挪用他们的资金。我们开出如此高罚单，旨在向市场表明，对于这些违规交易我们将施以更严厉的监管标准。”
据了解，原本的罚款金额为1000万英镑，但鉴于瑞银同意进行初期调查，因此减免了20%的罚金。（翊海）