美国国务院关于对待非政府组织的指导原则

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美国国务院关于对待非政府组织的指导原则



（华语国际通讯社记者林诗泓2006年12月14日华盛顿消息）美国国务院民主、人权和劳工事务局于2006年12月14日公布对待非政府组织的指导原则。以下是指导原则的译文，由国务院国际信息局(IIP)翻译。

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对待非政府组织的指导原则

民主、人权和劳工事务局

2006年12月14日

鉴于非政府组织(NGO)对自由社会的发展与成功至关重要，可为维护问责制民主政府发挥关键作用，

同时为重申《联合国人权宣言》、《国际公民权利和政治权利公约》、《联合国人权捍卫者宣言》阐明的言论自由、和平*会与结社的权利，

我们谨此承诺坚持以下原则，矢志在全世界范围内促使有关原则得到全面遵守：

1. 允许个人组建、加入和参与所选择的非政府组织，行使言论自由、和平*会与结社的权利。

2. 任何对非政府组织成员行使言论自由、和平*会与结社的权利可能施加的限制，必须符合国际法律义务。

3. 允许非政府组织在友好和不存在被骚扰、报复、恐吓和歧视的环境下和平从事有关活动。

4. 承认政府为促进公共福利在本国领土范围内对有关实体进行监管的权力，此类法律和行政措施应保护 ── 不得阻碍 ── 非政府组织和平从事有关活动，并以非政治化、公正、透明和一贯的方式实施。

5. 政府对非政府组织采取的刑事和民事行动，与对任何个人和组织采取的行动一样，都应遵守正当程序和法律面前人人平等的原则。

6. 应允许非政府组织为从事和平活动寻求、接受、管理和支配来自国内、国外和国际组织的财务支持。

7. 非政府组织应有搜集、接受和发布信息与观点的自由，包括在该组织所在国家境内外向政府和公众提出自己的观点。

8. 政府不应干涉非政府组织与本国和国外媒体接触。

9. 非政府组织应有与该组织所在国境内外的本组织成员和公民社会其他人员保持联系的自由，也应有与各国政府和国际组织保持联系的自由。

10. 不论何时，以上对待非政府组织的原则一旦受到破坏，民主国家都必须为捍卫这些原则采取行动。

*本文使用的非政府组织一词系指独立的公共政策倡导组织、保卫人权和促进民主的非营利组织、人道主义组织、民间基金会和基金项目、慈善信托机构、社团、协会和非营利公司。政党不包括在内。

美国亚洲文化学院在线访谈：非政府组织的功能与管理

非政府组织对立法和政策的影响

美国"非营利组织FaGuo际中心"(the International Center for Not-for-Profit Law)副总裁斯蒂芬•克林格霍弗(Stephan Klingelhofer)应邀参加美国国务院国际信息局的在线访谈，介绍非营利组织对决策过程发挥的作用和影响。以下是这次在线访谈记录稿的译文(略有删节)。

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问 [Abraham_Lincoln]：斯蒂芬•克林格霍弗先生，感谢您使我们有机会通过这次在线访谈更好地了解非政府组织在倡导立法方面发挥的作用。您和您的组织推动各国加强公民社会立法，为促进民主与人权作出了贡献，对此我表示感谢。请允许我提出一些问题。我想知道您的组织开展的活动是否包括对某些国家的宪法提供咨询。或者说，有没有什么非政府组织为促进民主与人权，积极参与各种类型的国家制订和/或修改宪法的工作？如果您的回答是肯定，那么请您谈一谈他们采取什么方式在这个过程中发挥实际作用。他们是否参与起草宪法的工作？他们是否举办一些公开的研讨会传播对民主宪法原则的认识？

斯蒂芬•克林格霍弗：我们"非营利组织FaGuo际中心"就有关的一般性问题向各地非政府组织和政府提供帮助，涉及非政府组织与公民社会法律和监管框架的所有问题。这个框架也包括宪法。我们视公民社会为行使国际协议、联合国及大多数国家宪法保障的基本自由的主要工具。我们与地方非政府组织共同开展的工作确实包括对宪法进行某种评鉴，目的在于了解宪法是否保障结社自由等国际公认的自由。详情请参阅我们的网站：www.icnl.org

问 [Ruzanna]：亚美尼亚的非政府组织在民主发展与倡政策倡导过程中扮演什么角色？

斯蒂芬•克林格霍弗：实际上，非政府组织的倡导活动在亚美尼亚产生了极大的影响。最近，亚美尼亚政府力图对非政府组织制订限制性条例，但有关的立法提案遭到失败，主要原因是非政府组织强烈反对。由于捐款方历来大力支持亚美尼亚倡导性的非政府组织，这类组织在亚美尼亚比其他国家更普遍。

问 [Tim]：您能否举例说明美国非政府组织在政策倡导方面拥有的发言权？在美国以外的国家，非政府组织的情况又如何？

斯蒂芬•克林格霍弗：在美国，非政府组织对政策的形成具有相当大的影响。非政府组织往往不仅仅被视为表达某些特定观点的"说客"，而且还是在其本身关注的领域掌握一定知识与专长的智囊。对于即将采取立法行动的某些问题，美国国会、联邦政府机构和各州与各地方政府经常向非政府组织了解情况。非政府组织在环境、产品安全、平等机会、税收等重大问题上所产生的影响始终十分深远。

在许多其他国家，非政府组织在政策形成和立法决策的过程中也发挥了相当大的作用。举例来说，保加利亚议会建立了特定的渠道，供非政府组织对决策提出建言。欧洲大多数国家的非政府组织不仅是在某些问题上施加压力的来源，而且也成为公众与决策人的信息来源。但是在许多国家，非政府组织直接参与政府和立法决策面临着严重的障碍，一方面是因为存在着排斥公众介入的常规程序，另一方面也因为非政府组织和政府与立法方面都缺乏能力使这类参与活动达到有用或有效的程度。

问 [Tim]：非政府组织为了实现本身倡导的目标，最有效的办法是什么？

斯蒂芬•克林格霍弗：唯一最重要的"办法"是有能力与决策人接触。如果(政府和议会的)决策人不提供机会，或决策人按规定不得与公众和有关团体进行对话，要做到这一点可能会很难。

此外，非政府组织通过媒体、与公众人士的个别接触、*会等方式争取公众支持， 表明非政府组织事实上不仅仅代表自己，而且代表更多的人，也有助于与决策人进行接触。

总之，倡导只是一个过程，一个宣介的过程，促进的过程，展示公众支持的过程和表明对问题的确有深透了解的过程。我们已经就这个专题发表了一些文章。

问 [cam238]：请您谈谈，新成立的非政府组织在制定本组织章程时应采取哪些步骤，非营利组织需要有什么样的章程才能运行良好。

斯蒂芬•克林格霍弗：对于非政府组织的建立、登记和运行，大多数法律都规定了某些必须完成的事项，例如管理机构的组建、管理机构成员的鳞选、选举事务、管理机构的定期会议、财务管理规章、对内负责制、工作人员、会员组织(协会)内的会员资格等等。法律通常只要求上述事项列入该组织的内部管理章程或"附件"，并可自行设限(例如理事会成员不得少于多少人等)。

主要问题在于良好的管理既要求防止出现组织管理不良的现像，又要求实行负责制，主要是对内负责，如果该组织创建的目的是为大众提供服务或谋求福利，也应该对捐款方和公众负责。

问 [Chat Participant]：资金来源对非政府组织的政策取向有什么影响？

斯蒂芬•克林格霍弗：一个组织要决定和维持本身的性质与目标，资金来源确实是经常性发挥影响的因素。因此，一个组织只要能获得足够的资金支持其运行，就会继续以其确定的目标为方向。

但根据我本人的经验，在大多数情况下，某一个特定来源的资助不会使一个组织倡导的某种政策立场发生根本的改变。

从实际的角度来说，一个非政府组织只有信誉卓著、值得信赖才能真正发挥效力。这个组织如果无法维持本身作为一个机构的尊严，则不可避免地会走向失败。

问 [Abraham_Lincoln]：您在回答问题时谈到， 您认为公民社会是行使宪法保障的基本自由的主要工具。我同意您的看法。但您认为各地工商界和国际工商界在促进民主与人权方面能扮演什么角色？你是否认为他们也能为民主与人权做出贡献？他们是否可以通过为公民社会活动提供捐款和支持做出自己的贡献？非政府组织是否与工商界相互合作？

斯蒂芬•克林格霍弗：工商界能够而且确实经常直接与间接地为促进公民参政和倡导人权扮演重要的角色。他们出于对个人(企业)利益和公众利益的考虑要求实现这个目标。例如，他们经常在社区内雇用职工和销售产品，为此也会努力加强他们所服务的社区。工商业本身的利益要求所在地的人口积极参与、生气勃勃、健旺发达，也希望当地的经济和政治环境有利于工商业发展。总之，提高公民参政程度和倡导人权价值观既有助于促进人类发展也可促进工商业。

为了实现这些目标，工商企业可以采取公开支持的方式鼓励公众参与公益事业。他们还可以对倡导有关政策的组织提供经济资助。

遗憾的是，并非所有的工商企业领导人都有足够宽大的胸怀人士认识到，他们自己、他们的顾客和雇员实际上都是公民社会的一员，并且看到这些价值观的建立和继续发扬对他们都大有裨益。按照我的看法，公民社会组织应以各层次的工商企业(地方、地区、全国和全世界)为对象，要求这些企业支持正义事业。公民社会组织可因此扩大自己的后援基础，推进自己倡导的各项事务。

问 [Chat Participant]：你们与美国以外的非政府组织合作吗？

斯蒂芬•克林格霍弗：我们基本上只与美国以外的组织合作。请参阅我们的网站(www.icnl.org)，了解我们这个机构的宗旨和工作方式。

问 [Chat Participant]：您对俄罗斯非政府组织目前的状况有什么看法？

斯蒂芬•克林格霍弗：我们在俄罗斯有一个重要项目。俄罗斯政府显然在设法限制非政府组织的活动，我们认为俄罗斯政府实行了过多的监督，对组织的运行提出了苛刻的要求。我们关注上述情况已有一段时间。因此，我们与非政府组织方面和俄罗斯政府进行接触，要求在最大程度上减少限制措施，并已取得了一些成功。

结社自由对有效地行使其他方面的自由至关重要，这些方面包括言论自由，以及公众有权充分参与对人民产生影响的决策和政策执行等。我们已一再要求俄罗斯领导人继续保障结社自由。

问 [cam238]：您能不能举例说明非政府组织与公民社会在实施组织管理时通常遇到的挑战？我主管一个倡导教育的非政府组织，最近遇到了组织内部财务人员偷窃的问题。我们怎样才能进一步加强内部管理以避免今后发生这种问题？

斯蒂芬•克林格霍弗：我认为，建立良好的内部管理唯一最大的障碍在于理事会成员缺乏训练，对有关情况不闻不问。理事会的责任就是对组织的运行实施监督。在全世界范围内，有许多组织的理事会不理解实施健全的监督需要做些什么，或没有花必要的时间与精力去这样做。

全世界各地的许多组织都可以提供训练。设立在华盛顿的"理事会资源"(BoardSource)组织与全世界各地的夥伴都有联系，在这个问题上是一个可靠的信息来源。

除了理事会监督外，训练有素的管理层，尤其是财务管理也十分重要，需要建立完善的内部审计制度以及定期和经常的内部汇报检查。培训可采取学员直接参加或函授的方式。

这次在线访谈很成功，感谢大家的参加。我们谈到了一个极为重要(和现实)的问题──非政府组织和公民社会为促使公众参与决策和政策执行过程发挥的作用。促进公众参政是保证政府最有效地为人民服务的最好方式。我们"非营利组织FaGuo际中心"的全体同仁向大家致以最良好的祝愿。

非政府组织实行有效管理的原则

美国非政府组织"理事会资源"(BoardSource)资料中心主任奥悌•弗林(Outi Flynn)应邀参加美国国务院国际信息局(IIP)的在线访谈，介绍非政府组织进行有效的管理原则。以下是这次在线访谈的记录稿，由美国国务院国际信息局翻译。

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奥悌•弗林：非政府组织涉及的面如此之大，种类如此之多，已经超出了人们的想象。我们经常接触到各种非政府组织，有关组织努力消除饥饿和治疗疾病，使我们得以欣赏艺术和重温历史，教育我们的子女，帮助我们接触新文化，支持我们的精神需求，帮助我们对政界施加影响，积极保护环境并美化我们的社区。其中有些组织获得数十亿美元的捐助，而其他一些组织则每天都要考虑财务问题。有些组织雇用为数众多的职工，也有些组织全部由志愿人员组成。这些组织都有一个共同之处：都有一个理事会。

非营利组织的理事会发挥三方面的作用：(1)指出方向，明确使命；(2)争取足够的资源实现本身的使命；(3)监督本组织的活动，承担"道德指针"（moral compass）的责任。理事会是该组织的责任机构和法人代表。有权决定该组织的目标及实现目标的方式。

问[Maritere]：你们如何保证所有的非政府组织都具有非营利性质？什么人控制这些组织？如何招募人员？是否需要遵守民主程序？许多钱投于各种项目，但是到了见成效的时候，钱却不够了，某些负责人反而富了起来。因此我想知道你认为用什么方式可以防止这种情况。希望有更多的项目成为现实，不再被束之高阁。

奥悌•弗林：非营利组织需接受所在国法律制度的监管。理事会有责任保证本组织遵守一切法律。理事会还需要保证本组织内部有一定的政策和程序，指导职员和理事会成员执行各自的职责。简言之，理事会居于控制的地位，为非政府组织发挥功能承担责任。

为获得外界对本组织的信任，理事会须采取公开信息等透明的方式实施管理，应公布本组织确定的目标及实现这些目标的途径。有关信息应包括本组织的财务管理情况，方法之一是公布年度报告并实行独立的财务审计。

问[IRC Antananarivo]：请你提供一些与这个专题有关的网址。

奥悌•弗林：以下网站介绍了理事会的作用及非营利组织责任制的一般情况，供你参考。(我列出的网站基本上在美国，因为我的大部份工作直接涉及美国的有关组织。)

-- "理事会资源"(BoardSource) (我所属的组织) ，以组织的管理和提高理事会的有效性为重点。网址：www.boardsource.org

-- 非政府组织管理全球论坛(The Global Forum on NGO Governance)，由"理事会资源"主办的全球论坛，帮助所有涉及非政府组织理事会工作或担任理事会成员的人员共享资源和交流看法。网址：www.NGOboards.org

-- "独立部门"(Independent Sector) 组织，以促进美国和全世界的公益事业为宗旨，为慈善机构、基金会和公司公益捐助项目的负责人提供交流平台。网址：www.independentsector.org

-- "非营利部门委员会"(The Panel on the Nonprofit Sector)，由美国有关慈善机构和基金会发起，要求非营利社团作为社会一个活跃和有益的组成部份继续发挥作用，已就如何改善慈善组织的监督与管理向美国国会提供各种建议。网址：http://www.nonprofitpanel.org

-- "公民参与联盟"(CIVICUS)，国际性联盟组织，以加强全世界的公民活动与公民社会为宗旨。网址：www.civicus.org

-- "透明国际"(Transparency International)，站在反腐败第一线的全球公民社会组织。网址：www.transparency.org

        "资源联盟"(The resource Alliance)，在英国注册的慈善团体，以提高全世界非营利组织的筹款能力为宗旨。网址：www.resource-alliance.org

问[IRC Antananarivo]：非政府组织的管理人员需具备什么样品质才能有效地履行职责？[管理层对非政府组织实施有效的领导，需要哪些条件？]

奥悌•弗林：作为非营盈利组织的理事会成员，有效地履行自己职责的基本条件首先是对该组织的使命有强烈的责任感。理事会成员还需明确自己承担的职责。认识到自己是监理日常事务的管理机构的成员，或者同时也担任执行理事会规则的工作。(有时，为了实现共同目标理事会和执行主任必须进行建设性的合作，因此在这一方面，执行与管理之间的分界稍有些模糊。)

有效的理事会成员知道哪里存在利益冲突，能妥善处理个人与机构之间的利益冲突。总之，理事会成员视集体利益高于自身需求。在任何情况下，理事会成员都不应忘记自己应为本组织谋利益。

这些便是非营利机构领导人有效履行职责应遵循的一些原则。毫无疑问我们希望理事会成员亲身投入，态度积极，贡献自己的时间和智慧，并热爱志愿性的服务工作。

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问[Sergio2]：巴西的非政府组织能通过公共预算轻易获得庞大的收入。有关组织因此可得到这类资源，但开支却用于明显属于特殊利益或自身利益的方面。美国政府如何处理这类情况？ [对于非政府组织使用政府拨款的情况，美国政府如何进行监管？]

奥悌•弗林：在美国，作为联邦政府部门的国内收入署(IRS)给予非营利组织免税待遇，但要求所有这类组织每年递交公开文件(990表)，说明本组织遵守有关规定，并未改变本组织的使命。990表要求详细申报财务状况，并简要地介绍组织的主要项目和活动。

在州一级，以公司形式成立的非营利组织均需遵守州的公司法。另外，大部分得到政府资助的组织必须遵守所谓的《阳光法》(Sunshine Laws)。这意味着理事会会议必须对外公开，公众还可查阅其会议纪要。对于大部分政府资助或合同，如预算超过一定规模，也需要进行独立的财务审计。

问[yahoo2]：如果某非政府组织的管理无法令人接受，应该如何处理？我的意思是，如何对待对那些不尽职的理事。

奥悌•弗林：通常该组织的章程规定了理事会成员的选举、任职时间以及罢免程序等。有些理事会也可自行决定任期的长短，由理事会本身决定续任与否和吸收新成员。有些组织的成员有进入理事会的被选举权。有时候，其他附属实体有权提名理事会人选。不论理事会如何组成，每一位成员都有同样的责任代表本组织采取行动。

通常选举理事会的程序还有权免除理事会成员的职务。但希望不会仅仅因观点不同而发生此类事件。有关组织的章程可能还规定了在什么情况下可免除理事会成员的职务。任期限制可保证为组织经常性地注入新生血液。这也是对有问题或不尽职的理事会成员采取的一种微妙和谨慎的方法。

问[IRC Cairo]：除了国家以外，非政府组织在开展工作时是否还有其他障碍？

奥悌•弗林：一些国家的非政府组织面临许多挑战，不仅仅只有政治方面的挑战。主要挑战可能是财务方面的，即没有充足的资源顺利开展工作。第二，非营利组织也不可避免地会面临竞争。如果几个组织围绕同样的问题进行工作，为同一类群体服务，只有实力最强的组织才能维持生存。

要找到合格的工作人员和留住人才也很困难。非营利组织的薪水一般落后于营利组织的支付水平。另一个问题是工作负荷太大。工作总是干不完，一天能利用的时间又太少。另外，我们都需要尽力不辜负支持者的信任。理事会的工作非常不易。

问[IRC Cairo]：当前全世界是否正出现由从事发展事务的非政府组织引发的社团革命？这些非政府组织工作人员的属性如何？他们是慈善天使，还是政府雇用的发展事务外交官？   

奥悌•弗林：我可以对你的提问给予一般性的回答。为了开展工作，无论其使命如何，非政府组织需要忠于职守并获得合格的工作人员。如同理事会成员一样，工作人员肩负许多责任。他们的工作需要得到评定，在大多数情况下可以获得工作报酬。他们应忠于自己的组织，为履行机构使命努力工作，也需要对本组织从事的工作有热忱和兴趣！

问[Lusaka, Zambia]：请问如何成立非营利组织，如何为实施项目征集资金？

奥悌•弗林：每一个非营利组织均有一名创始人或一组创始人。这些人员是最初的骨干力量，使本组织的工作有一个良好的开端。

成立非营利组织的一些步骤如下：

-- 创建理事会；

-- 明确使命；

-- 起草组织文件；

-- 制定业务规划，非营利组织也需要业务规划；

        了解有关法律，切实遵守法律。

资金可来自个人、政府、捐款基金会、地方工商业及收入(服务费和会员费)。为了争取人们的支持，你必须有一个重要的目标，说明你的组织有既定的宗旨，有严密的组织，人们提供的资金将有助于改善这个世界。

问[IRC Cairo: Cairo]：非政府组织的文化是否属于民主范畴？Ali Eid (发展研究硕士)。

奥悌•弗林：一般来说，非政府组织文化倾向于参与和包容。这是因为非政府组织以各类公共利益为宗旨，例如解决温饱、照顾病残和教育青年等。在实际生活中，这需要非政府组织领导人(理事会成员及工作人员)听取并解决社区需求和问题。但是，非政府组织理事会有权从本组织的最大利益出发做出决策。有时，理事会的决策可能与利益相关的方面并不一致。总之，非政府组织的文化可以更民主一些，但其最后决定由理事会成员投票决定，不由全体成员决定。

问[IRC Cairo]：是否有专门涉及非政府组织的组织和运作的法律？

奥悌•弗林：没有任何一种单一的法律涉及非政府组织所有的活动。这些组织是一个国家内部基础设施的一部分，国家法律确定所有实体的组织框架，规定其权限和范围。每一个非政府组织还需要有内部管理条例和政策以规范其本身的责任，并确定完成工作所需的公平和适当的程序。

问 [IRC Lusaka2] ：我来自赞比亚，正着手建立一个非营利组织。我的问题是：我应该怎么样开始？

奥悌•弗林：请你参阅我对前一个问题的回答。当然，对于建立一个组织，只简单地列出的几个步骤是远远不够的，但只要集中精力抓住最主要方面就可以为建立的组织打下坚实的基础。

评论[Lusaka, Zambia]：我想谈一下我的看法。良好治理指的是对公众负责、透明和各种资源得到正当使用。

问[IRC Cairo]： 良好治理 - 我们应对我们的行动和成果负责；我们应明确组织的使命，健全组织结构和决策过程，按照公开表明的价值观及一致同意的程序采取行动。您是否同意我的看法？阿里•艾德(Ali Eid)

奥悌•弗林：当然，非政府组织应对他们的行动和成果负责。也就是说， 非政府组织的领导人一开始就需要提出明确的使命，并按照组织的使命指导工作。一个组织需要有工作人员管理各种项目，提供各种服务，要确定深入社区的方式，还要制订收入与支出的预算。理事会需要进行监督，保证这些活动得到实施。理事会和工作人员需要一致认同指导本组织决策和行动的价值、衡量工作进展的目标和组织管理程序。理事会还需要确保各种决定得到贯彻，各个项目运作正常。这样做的方法之一是定期通报取得的成绩，例如挖了12口井，给250名儿童打了预防针，这样做花多少钱，筹集了多少钱，在项目、人员、水电费等方面花了多少钱等。这些情况应定期向理事会通报，每年至少向捐款人、股东等有关各方通报一次。

问[Lusaka, Zambia]：应该如何筹组理事会？如何确定理事会成员？选聘时是否可以不考虑专业，或者只限于非营利组织活动的领域？

奥悌•弗林：在筹组理事会时，应确定理事会成员需要有哪些技能、专长、见解和背景，从而可以做出合理的决策。需要找到一些愿意并有时间参加理事会工作的个人。需要有一些愿意做出贡献的人，这是筹款工作最有力的工具。需要保证理事会成员熟悉本组织的服务对象，了解服务对象的需求。最后，要吸收有独立见解与能力的人在团队合作环境下工作。

问 [Lusaka, Zambia] ：非营利组织应该有一份业务规划。如何制订业务规划？

奥悌•弗林：非营利组织与任何企业一样，需要有一份规划。规划有不同的种类，诸如战略规划、业务规划、运营规划，可采用许多不同的形式。但最重要的是要有一份可以回答最基本问题的规划。你的目的(使命)是什么？谁是你的客户、顾客和利益相关的方面？他们需要什么？你能提供什么(明确能提供什么项目与服务以及无法提供的项目与服务)？通过什么方式你提供这些项目与服务(需要什么样的员工、材料、设备、办公室......等等)？其成本多大？你将从哪里获得资金(要实事求是)？年复一年，要做到这些需要做些什么(请记住：管理需要时间、人员和资金)？随着你逐步了解你的哪些项目行得通、所提供的各项服务的真正成本为多少、你是否能筹措到需要的资金，任何种类的计划都需要更新，至少一年一次。

问 [Lusaka, Zambia] ：非营利组织的业务规划是否类似于项目申请书？

奥悌•弗林：有的时候，业务规划与项目申请书可能是同一回事。但一般说来，业务规划是组织范围内更大的计划，涉及更大的数字和更长的时间框架。而项目申请书可能仅局限于一个项目或甚至一个项目中的一部份。例如：一份业务规划可能说明该组织如何打算从一个城镇扩大到三个城镇。这项规划可能需要提交给几个不同的捐助机构审阅，以了解各机构对整个规划是否会提供资金。一份项目申请书可能只集中谈一个具体的项目──比如：照顾5岁以下的儿童──那只是教育儿童的更大项目中的一部份。

问 [Lusaka, Zambia] ：赞比亚青年对年轻人参加有关国家利益问题的讨论深表关注，我也是其中的一员。但我的问题是：各相关政府──尤其是非洲的政府──为什么不给青年一个平台，让他们参与讨论在社会、经济、政治等方面影响他们的各种问题？

奥悌•弗林：各非营利组织动员更多的青年参与他们的活动十分重要。这是一条双向的通道：非政府组织的领导人必须了解到年轻人给他们带来的各种财富，而年轻人则不应丧失希望并感到沮丧。要想成为其中的成员，先从做志愿者开始。等到你证明自己的能力后再要求承担更多的责任。要教育自己。带领其他人与你一起参加。

非政府组织面临的艰难处境

卡内基国际和平基金会(Carnegie Endowment for International Peace)负责研究、国际政治及治理项目的副会长托马斯•卡罗瑟斯(Thomas Carothers)应邀参加美国国务院国际信息局(IIP)的在线访谈，就一些非政府组织(NGOs)面临的艰难处境回答各地网友提出的问题。以下是这次在线访谈记录稿的译文，由美国国务院国际信息局翻译(略有删节)。

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托马斯•卡罗瑟斯：谈到非政府组织面临的艰难处境，必须区分两种不同现象。首先，某些国家的政府(如俄罗斯、哈萨克斯坦、埃塞俄比亚和埃及等国)近年来采取行动，阻止或限制西方非政府组织在本国开展活动，并指控这些组织参与美国或西方的政治颠覆活动。受到限制的组织既有得到政府资助的非政府组织，如美国党派团体和"自由之家"(Freedom House)，又包括索罗斯基金会(Soros Foundations)等完全由民间资助的组织。压制行动有时试图通过限制性的非政府组织法规使当地非政府组织得到的西方资助减少。以颜色为标志的一系列革命运动是导致有关政府采取限制措施的主因，他们担心西方非政府组织发动大规模的公民抗议活动。

第二种现象是某些政府对本地非政府组织进行批评和施加压力，主要是指控这类组织是不负责任的行为者，*政府倾向过激，不能充分地对公民负责。这种批评和压力的矛头指向各种非政府组织，不仅是致力于民主事业的组织，还有提倡环保及关注其他问题的组织。这种压制现象有时有带有反西方的色彩，有些本地的非政府组织被指控受到西方资助人的控制；但这种情况在更大程度上是出于对20世纪90年代非政府组织蓬勃兴起的抵触，以及某些政府不愿同公民社会分享权力的态度。

上述两种现象都很严重，而且都可能损害民主。但两者有某些不同之处。

问[Sudha Mohan]：你是否相信非政府组织对民主构成威胁？如果是这样，请举例说明。

托马斯•卡罗瑟斯：一般类型的非政府组织，如维权团体、服务团体、文化组织等，通常都能促进民主，不可能威胁民主。上述组织通过要求提高透明度和公民参与程度推动民主。认为非政府组织构成威胁的政府往往是不民主的政府。

问[Badrus Sholeh]：在印度尼西亚，某些国家官员批评非政府组织不重视自己的责任。是否有任何措施保障非政府组织向资助方负责？政府能否对非政府组织的构成和活动进行干预？

托马斯•卡罗瑟斯：责任是一个重大问题。非政府组织一方面应当对其资助方负责，不论是国外的还是国内的；与此同时，他们还应当保持透明度，接受合理的法律监管，在更广的层面上对公众负责。

问[Kelvin Glen]：政府通常对非政府组织十分抵触，这点我同意，因为它们认为这些组织是一种威胁，取代了政府的服务。实际上非政府组织是为政府的行动及其服务提供辅助。 Kelvin Glen, 南非。

托马斯•卡罗瑟斯：在民主制度得到确立的国家，政府对非政府组织进行管理一般是正常的，管理范围至少包括合法登记、会计方法等基本要求以及其他基本运作。不过，这类管理通常允许非政府组织有大量的空间和灵活性选择自身的工作计划、战略和目标。

问：如果非政府组织受到"税务违规"等间接行动的威胁，政府也常常惯用其他借口查封非政府组织，对此你有什么建议？是否有任何国际机构能为这些非政府组织提供帮助？

托马斯•卡罗瑟斯：很遗憾，没有专门国际法律机构负责这方面的事务。在某些情况下，受到政府威胁的当地非政府组织可以求助于地区组织，如欧洲安全与合作组织(OSCE)或美洲国家组织(OAS)，这些组织明确提出了民主标准，如果打击非政府组织即违反这些标准。另外也可求助于媒体或有着相同目标的国际非政府组织，争取舆论的声援。国际非盈利法中心(International Center for Non-Profit Law)也进行了有益的工作，为对待非政府组织提出了标准。

问[Marek]：通常人们可能认为，非政府组织是在某一国家开展工作的外来或外国实体。据你的经验，这是否正确，或者说非政府组织更通常是由当地居民和活动人士组成？非政府组织如果在日常工作中只使用少量外国工作人员，以人们更容易接受的面貌出现，是否可以避免对非政府组织的强烈反弹？

托马斯•卡罗瑟斯：这很难一言以蔽之。一些国际非政府组织主要依靠外籍人员，特别是在部门主任一级。也有些组织已更趋向于在当地办事处全部配备本地工作人员。总的趋势是日益地方化，可避免被指控为"外来干涉"。但即使配备本地工作人员，不欢迎外国非政府组织的政府也会疑虑重重，往往寻找理由采取反制行动。

问[Akhmed Tillayev]：在前苏联国家，国际非政府组织(不是本地的非政府组织)，的确引起强烈的反弹。我想，其主要原因是这些政府认为国际非政府组织(一般受到美国支持)支持和帮助颠覆国家合法政权的*政府叛乱分子。

托马斯•卡罗瑟斯：首先必须注意的问题是，认为这些公民社会的抗议人士是反叛分子并不符合事实。他们都是普通公民，为反对有舞弊行为的选举举行抗议活动。抗议活动有时得到倡导自由公正选举的本地非政府组织的支持，同时由本地的非政府组织进行动员。某些组织的工作的确得到美国和欧洲的财务支援，但是外来组织并不以人们所说的如此直接的方式支持民众的抗议活动。

问 ：俄罗斯非政府组织目前总的状况如何？据我所知，俄罗斯在全国范围的采取镇压行动，还颁布了新发令，使俄罗斯的非政府组织和外来非政府组织都很难在俄罗斯克开展工作。

托马斯•卡罗瑟斯：俄罗斯确实有许多非政府组织，如果规模很小的组织也计算在内，数量可达数百乃至数千。他们的工作涉及广泛的一系列问题，从健康与教育问题到人权和环保问题等。有些非政府组织(少数，通常规模较大)获得西方基金会和援助项目的资助。许多非政府组织获得俄罗斯企业资金、政府资金或个人捐款的支持。普京(Putin)政府对非政府组织施加了更大的限制，提出相当严厉的法律规定，要求非政府组织进行广泛的登记与汇报。这使俄罗斯的非政府组织的处境更艰难，但还未到被取缔的地步。有些非政府组织，如人权团体或涉及车臣问题的团体面临****和骚扰。

问 [AshDailyStar] ：众所周知，非政府组织在各国直接和间接地扮演重大的政治角色。你是否感到非政府组织应该非政治化，如果是，为什么？如果应该非政治化，你如何看待非政府组织在政治领域，尤其是在非民主国家发挥的作用？

托马斯•卡罗瑟斯：我不认为非政府组织作为一般的组织有必要脱离政治。在已确立民主制度的国家，非政府组织积极参与许多政治问题，其运行带有政治色彩，有时还具有党派倾向，从对一些法案进行游说到支持拥有相同政策立场的特定候选人。如果一个非政府组织正在从事诸如反腐败或提高议会透明度等问题，带有跨党派色彩能使工作更有成效。但一般说来，如果认为非政府组织应该非政治化和非党派化，未免过于苛求。

问[AshDailyStar]：孟加拉国看守政府曾宣布，包括人权团体在内的所有非政府组织今后必须参加诸如微型贷款或建筑道路等"有形的发展项目"(visible development projects)。你对这个决定有何想法？它对非政府组织运动的未来意味着什么？

托马斯•卡罗瑟斯：对我来说，这种说法具有危险性。我不认为应该迫使非政府组织从事某一类活动。非政府组织历来积极投入南亚的发展工作，以致某些人往往把非政府组织与发展事务联系在一起，认为发展事务是这些组织的"本职"工作。这是一个错误的观念，似乎是政府为压缩非政府组织的政治空间采取的一种圆滑的策略。

我感谢大家所提出了很有价值的问题。关于非政府组织作用的探索性讨论是有益的，有关国家的政府与各界人士就非政府组织应该做什么和应该扮演什么角色等问题提出一些尖锐的看法也是正常的。但是，非政府组织往往成为政治上的替罪羊，非政府组织的整个概念也经常被妖魔化，在人们眼中被歪曲为罪恶和危险的来源，这才是令人感到忧虑的问题。

国务院官员谈对待非政府组织的指导原则

美国国务院负责民主、人权及劳工事务的副助理国务卿埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯(Erica Barks-Ruggles, Deputy Assistant Secretary of State for Democracy,Human Rights and Labor)于2007年8月应邀参加美国国务院国际信息局举办的在线访谈，介绍非政府组织为促进民主发挥的作用，还谈到对受压制的非政府组织提供保护的重要意义。以下是这次在线访谈记录稿的译文，由美国国务院国际信息局翻译(略有删节)。

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问[Khawaza Main Uddin]：相对于第四等级(the fourth estate)的新闻界面临种种挑战的情况，孟加拉国(Bangladesh)的非政府组织并未遇到麻烦。或许非政府组织为避免受到骚扰，宁愿采取韬晦的姿态。孟加拉国的非政府组织过去发挥了积极作用，你是否认为这些非政府组织在目前的局势下采取了正确的行动？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：美国毫无疑问支持孟加拉国人民要求恢复透明、民主和负责任的政府的愿望。我们希望看守政府尽快举行自由和透明的选举，恢复人民所有的政治和公民权利。

我们已经表示，希望看守政府维护合法程序和法治，尊重人权，取消对政治活动的禁令，保护新闻自由。

我们注意到，由于宣布进入紧急状态，公民自由受到限制，"内部政治活动"被禁，非政府组织和新闻记者发挥的监督作用也受到限制。我们已敦促该国政府及军方停止侵犯人权，解除对公民自由的限制，消除人们在被拘留期间死亡的现像，同时制止对新闻媒体的袭击。

目前对政治活动的禁令限制了政党进行急需的内部改革的能力，还可能妨碍举行符合国际标准的自由公正的选举。我们继续呼吁取消对"内部政治活动"的禁令。

我国驻达卡(Dhaka)使馆继续为新闻记者和非政府组织工作人员进行呼吁，民主、人权及劳工事务局也为孟加拉国倡导新闻自由、政治参与和劳工权益的非政府组织提供资助。

问[Marek]：在起草对待非政府组织十项原则的过程中，美国政府在多大程度上与非政府组织进行了磋商？对于非政府组织发挥的作用，允许地区性差异的空间有多大？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：在制定这些原则过程中，我们与非政府组织夥伴进行了广泛协商，使我们有可能了解到他们最迫切的要求和关注。我们感到欣慰的是，我们的非政府组织夥伴很欢迎这项倡议，给我们提供了有益的意见。这些组织还告诉我们，最后文本对他们很有价值。非政府组织从事的具体工作因国家而异，但我们认为应该以普遍的标准指导非政府组织与政府之间的关系。

问[Mady]：世界各地的学生如何才能积极参与倡导民主的活动？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：这是个很重要的问题，因为在任何民主社会，青年人参与本国政府事务和社会生活对民主保持活力十分重要。学生们要积极参与，可以参加很多层面倡导民主的活动，如组织和加入青年领袖团体，参加社区项目，行使投票权，同时也鼓励其他适龄青年参加投票。

青年人通常为解决地方性的各种问题输入新观点和新视野。我们欢迎和鼓励你们参与对本国政府施加影响的活动。如果你是美国公民，参与我国政府事务的方式有加入和平队(Peace Corps)、美国志愿队(AmeriCorps)、美国教育团(Teach for America)、州青少年队(Boys and Girls State)、模拟联合国(Model UN)组织，以及大量志愿性俱乐部和组织，如4H组织、少年成就营(Junior Achievement)，还可参加童子军，或者在社区中心做义工。

问[Cairo IRC]：美国的国际性非政府组织在国际上发挥了哪些作用？  Ali Eid 发展研究硕士

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：我很高兴今年年初访问了开罗(Cairo)，埃及各非政府组织的工作非常出色，正在努力解决许多关键性问题，如发展、青年参与、妇女、新闻自由、人权及社会等问题。

美国国内的非政府组织正非常积极地与国际同行合作，开展一系列项目，并经常向当地非政府组织介绍经验教训和最佳方法，还提供技术性援助及其他资源并发展联系网络等。

美国和国际性的非政府组织还经常与美国政府联系，共同讨论外交事务并提出有利于我们制定政策的建议和意见。

公民教育可以帮助人们了解自己的权利和公民义务，也具有重要意义。民主、人权及劳工事务局资助了几个拨款项目，通过青年组织、社区项目和政府与公民社会的对话支持公民教育。

问[Cairo IRC]：美国倡导环境保护的非政府组织发挥了哪些作用？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：美国国务院有海洋、环境及科学事务局(Bureau of Oceans, Environment and Science)，专门负责环境问题。你不妨查阅国务院的网站(www.state.gov/g/oes)了解有关情况。

问[Muraliv]: 美国是否有一个管理非政府组织的机构？是否存在着这种可能性：有些(不是许多)非政府组织受到恐怖分子和罪犯的利用，被伪装成人权斗士？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：你提出了一个非常重要的问题。某些国家的政府声称美国有同样的法律，因而故意歪曲美国的一些规定，为自己对非政府组织实行严格限制寻求辩解。这实际上与事实不符。在美国，对非政府组织提出的要求是，要遵守适用全体美国人的同样的美国法律。例如：不得与恐怖主义组织、毒品走私分子等进行商业活动。非政府组织必须遵守有关的纳税规定以保持自己的非营利地位。根据我们对非政府组织采取的原则，我们对非政府组织的活动不施加任何不符合国际法律义务或会阻碍非政府组织和平运作的限制。

我希望大家查阅我们对非政府组织的原则，网址：
http://www.state.gov/g/drl/rls/77771.htm。这些原则已译成多种外语，刊登在美国国务院国际信息局网站上：www.usinfo.state.gov。

此外，国际非营利法律中心(International Center for Non-for-Profit Law )提
供的一些信息谈到国际范围内非政府组织受到的限制，网址：
http://www.icnl.org/knowledge/ijnl/vol8iss4/art_1.htm。

问[Kuba]: 您如何评价今天俄罗斯各非政府组织的地位？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：去年我访问俄罗斯的时候，俄罗斯各非政府组织的勇敢行为和刚正不阿给我留下了十分深刻的印象。许多俄罗斯公民努力使他们的国家成为一个更宽忍、更包容和更开放的社会。我们赞赏他们的努力。

我们在年度人权报告的俄罗斯部份中，提供了大量信息介绍俄罗斯各非政府组织面临的种种困难。这份报告刊登在我们的网站上，网址：
http://www.state.gov/g/drl/rls/hrrpt/2006。

问[Nudeeye]: 为了发扬民主，我国政府需要得到非政府组织更多的支持与帮助。请告诉我该怎么做？[我们该如何支持与帮助非政府组织，从而敦促我国(孟加拉国)政府实行民主？]

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：非政府组织的地区网络系统和国际网络系统有助于相互提供支持、建议和专业知识。为了支持全世界的非政府组织促进民主与人权，美国要求各国政府关注有关问题，并通过各捐赠项目达到这个目的。我们还正在设立一项全球人权卫士基金(Human Rights Defenders Fund)，帮助那些面临紧迫需要的人权活动家。我建议你与你们当地的美国大使馆或领事馆接触，结识负责人权事务的官员，讨论相互合作的方案。

问[cario irc]: 对于9.11事件对美国非政府组织产生的影响，请介绍一些更详细的情况？

埃丽卡•巴克斯-拉格尔斯：不论在国际范围内还是在美国，9.11不仅对政府和个人，而且对公司企业和非政府组织社区产生了巨大的影响。作为美国人，我们怀着感激的心情看到来自全世界源源不断的帮助与支持，其中有许多是在其本国已经经历了各种灾难的公民社会和非政府组织。

同样，向卡特里娜飓风(Hurricane Katrina)受害者提供的救援也显示了我们彼此作为全球公民表示的深切关怀。我们对这类悲剧发生时继续提供的一切支持深表谢意。

美国引以为自豪的是，我们始终能够以政府的形式并通过我们的各非政府组织，帮助国际社会其他国家对伊朗巴姆(Bam,Iran)地震、印度洋海啸和巴基斯坦地震等悲剧事件作出反应。