“美国证交会职员金融知识不过关”

飞雪寒冰

芝加哥期权交易所(CBOE)首席执行官比尔•布拉斯基（Bill Brodsky）警告，美国证券交易委员会(SEC)初级职员金融知识不过关，使得马多夫更易于在不被察觉的情况下进行其涉嫌的500亿美元骗局。芝加哥期权交易所是美国最大的期权交易所。

布拉斯基称，马多夫丑闻显示，美国证券交易委员会对检查员级别的职员培训不足，使他们难以发现诈骗。

在接受英国《金融时报》采访时，布拉斯基表示，“行使检查职责的那些人根本不知道哪些问题才是应该问的。走进公司，照着参考手册问问题，对理解一家公司是怎么运作的并无助益。”

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布拉斯基做出上述评论之际，整个金融业还在继续受到马多夫丑闻的影响。作为世界第二大对冲基金投资机构的瑞士联合私立银行(UBP)，将要求一些美国最大型的对冲基金(包括Cerberus和Citadel)任命独立管理员，否则该机构会撤出资金。管理员对基金资产进行估值，同时与投资者保持沟通。

瑞士联合私立银行在对冲基金中总计投资560亿美元，在一份内部备忘录里，该银行向负责管理这笔资金的经理们发出指示，对那些没有独立管理员和监督人的基金，立刻发出赎回要求。

瑞士联合私立银行的举动有可能改变美国对冲基金业的运作模式。那些历史最久、规模最大的美国基金通常没有任命第三方管理员，而这一模式在欧洲是一项惯例。

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根据数名投资者提供的消息，马多夫坚持由他自己担任委托给他管理的资产的监督人，没有设外部管理员，因为他只是代理商，而非对冲基金。

调查机构已向弗里宁(David Friehling)发出传票，要求他提供上溯至2000年1月1日的文件。弗里宁是一名会计师，他曾对马多夫公司的财务报表进行过审计。弗里宁的律师安德鲁•兰克勒(Andrew Lankler)对传票予以确认，但拒绝进一步置评。

即将离职的美国证券交易委员会主席考克斯(Christopher Cox)上周承认，尽管有来自行业内部一些渠道的警告，但证交会仍没能调查出马多夫骗局，他已对此展开调查。