美国证券交易委员会承认对麦道夫案监管失职

清水煮音

　　美国证券交易委员会（SEC）主席考克斯周三承认，对SEC处理纳斯达克前主席伯纳德·麦道夫“庞氏骗局”案的初步调查发现“令人深感不安”的失误。
　　周三在一份声明中，考克斯赞同对SEC的批评，称对SEC在监管麦道夫及其公司时的多处明显疏忽深感忧虑。



考克斯说，调查发现麦道夫有好几套账本和伪造文书，并向投资者和监管机构提供有关其咨询活动的虚假信息。

　　考克斯表示，SEC有至少可以追溯到1999年的可信而具体的指控，但SEC未作大力挖掘，仅依靠麦道夫自愿提供的报表和报告，从未发出要求提交更多信息的传票。
　　考克斯已命令所有认识麦道夫的SEC人员避嫌，不参与调查工作，并要求SEC总督察长审查委员会就麦道夫所受众多指控作调查，包括SEC人员与麦道夫及家人之间的来往。
　　麦道夫多位家人正被SEC调查，包括就职于麦道夫公司负责法律事务的麦道夫侄女沙娜·麦道夫，她去年与SEC前高级检察官员埃里克·斯旺森成婚。斯旺森在SEC服务10年，2006年离职。斯旺森的发言人表示，任职SEC期间，“和沙娜交往时，他（斯旺森）未参与任何对麦道夫公司或其关联企业的调查”。
　　受调查的还包括麦道夫之妻鲁斯·麦道夫。知情人士表示，调查人员正重点调查麦道夫的筹资方式，而其妻可能在筹资过程中扮演重要角色。据熟悉麦道夫公司的人士透露，鲁斯·麦道夫曾在其夫公司任职。彭博社昨日援引调查人员的话称，已找到鲁斯·麦道夫帮助秘密记录交易记录的证据。
　　考克斯由现任美国总统布什任命。考克斯已表示将在布什政府任期结束时离职。

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