英金融监管给野村国际开出175万英镑罚单

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腾讯财经讯 24日，英国金融监管局给日本野村国际开出了一份数额高达175万英镑的罚单。理由是，野村国际的国际股权衍生品业务中存在出现“普遍的系统和控制过失”。

英国金融监管局指出，原本该监管机构给野村国际开出的罚单数额为250万英镑，但是由于野村国际意识到自身存在的清算不规则并主动向监管机构承认错误，所以英国金融监管局决定“从轻发落”。英国金融监管局还表示，这些过失是明显较为严重的，因为这些过失是基本的系统的，并在长期延续的，直到2008年6月被野村证券识别出来。
英国金融监管局执法及金融犯罪主管玛格丽特·科尔说：“各大公司必须确保它们的系统和控制发展和它们增长的商业操作保持同一比率。如果没有这么做，就拿野村国际来说，那么它们将会面临系统和业务不适当的风险。商人必须正确评估金融手段，而一个公司的系统和控制必须能够将商人错误标记其位置的风险最小化。”
野村国际发言人说：“直到2008年6月我们才识别出系统和控制所存在的过失，然后我们立即采取相应措施。我们进行了全面的重新评估，然后即时告知金融监管机构。我们的反应是准时的和明确的。我们承认错误。”（米娜）