里昂和高盛两起投行人员违规分获处罚

岸上的猪

　　日前，里昂和高盛相继爆出从业人员违规。据香港证jian会指控并经法院查实，里昂证券前任投资银行总监林嘉辉及HSZ(HongKong)Ltd(HSZ)前任投资组合经理方仁宏犯内幕交易罪，并于昨日判刑。另外，高盛(亚洲)有限责任公司的前客户顾问王弘(女)在客户不知情的情况下为其订立高达1380万港元的累计股票期权(accum ulator)交易合约，被香港证jian会禁止重投业界两年。
　　里昂两员工进行内幕交易获罪
　　据香港证jian会介绍，2005年，德高贝登有限公司(以下简称德高贝登)以每股1.141元收购媒体伯乐集团73.38%的控股权益，并委聘C LSA (里昂证券)担任德高贝登的财务顾问。时任里昂投行总监的林嘉辉虽然没有直接参与上述收购，但他取得了上述收购的机密资料，并向好友方仁宏泄露消息。
　　随后，作为H SZ(H ongK ong)Ltd(H SZ)投资组合经理，方仁宏2005年7月21日至2005年9月12日期间，以远低于上述收购价的价格(每股0 .6元至0 .83元)，为一只H SZ的基金及他本人非法买入合共10626000股媒体伯乐集团股份。媒体伯乐集团的股价在2005年9月21日收购交易公布后飙升，方以每股1.09元至1.10元的价格沽出之前买入的股份，为授权他进行交易的A siaO p-portunityFund(H SZ的基金)赚取了3390000元的利润，并为他本人赚取了1026459元的利润。同时，林嘉辉的妻子因持有该H SZ基金的权益而间接从有关交易中赚取利益。
　　事情败露后，经香港证jian会指控，7月9日，林嘉辉和方仁宏在香港区域法院承认内幕交易控罪，案件押后至7月13日判刑。

　　高盛违规客户顾问禁入两年
　　另外，香港证jian会调查发现，高盛(亚洲)有限责任公司的前客户顾问王弘(女)在2007年11月代一名高资产值客户订立一项累计股票期权(accum ulator)交易的合约，涉及总额达1380万港元，但事前未取得这名客户的指示，且没有获其适当授权，而客户亦对这宗交易不知情。违规订立该交易合约后，2007年12月，王向该客户提供自己制备的报表，隐瞒信息，并未如实反映其投资组合，而且还在报表内计入投资组合尚未赚取的盈利，使该客户的利润较实际高出172万美元。
　　为此，香港证jian会于7月7日宣布禁止王弘重投业界，为期两年，由2009年7月9日起至2011年7月8日止。 (辛灵 谢凤仪)
(南方都市报)