瑞信误导投资者购买证券 赔偿4.06亿美元

岸上的猪

腾讯财经讯 据英国《金融时报》报道，美国一家仲裁机构宣布，瑞士信贷集团应赔偿芯片制造商STMicroelectronics公司4.06亿美元，以了解与后者的法律纠纷。STMicroelectronics曾表示，瑞士信贷误导其购买了拍卖级证券资产（auction-rate securities）。
分析人士表示，此次由美国金融业监管局（FINRA）所作出的裁决将导致其他公司纷纷效仿STMicroelectronics，以向金融机构索取投资损失的赔偿。根据此次的判罚，瑞士信贷将向STMicroelectronics支付4亿美元的赔偿，并支付与此次诉讼相关的660万美元费用。而根据STMicroelectronics此前所提出的要求，瑞士信贷应当支付总额超过4.77亿美元的赔偿费用。
监管部门曾表示，许多证券经纪人都曾误导投资者购买拍卖级债券，并称这些证券资产没有任何风险且可等同于现金资产。而自去年2月以来，规模高达3300亿美元的拍卖级债券市场因金融危机而被冻结，投资者无法以合理价格出售手中的筹码并因此而遭遇了巨额损失。Maddox Hargett & Caruso律师事务所的合伙人Thomas Hargett表示：“FINRA在此案中所做出的裁决表明，企业客户或者私人投资者仍然能够通过法律途径从证券经纪人那里索回应得的赔偿。在如此确凿的证据面前，那些证券经纪商必须承认自己的错误。”目前，该律师事务所正代表多家客户与FINRA进行沟通。

瑞士信贷的新闻发言人David Walker表示：“原则上，我们无法同意此次仲裁机构所做出的判决。目前，我们正在寻求其他的法律途径来解决此案。”另外，STMicroelectronics方面尚未就此事发表评论。
根据STMicroelectronics向仲裁机构提交的材料，该公司曾经“要求瑞士信贷将其资金投资于由美国政府担保的学生贷款证券化资产，但是瑞士信贷并没有这样做，而是将其资金投资于其它贷款证券化资产，这其中就包括了部分以房地产次级贷款为抵押的资产。”为了加强对证券经纪商的监管，美国政府已经要求各大券商回购了超过500亿美元的拍卖级证券资产，并且开出了高达数亿美元的罚单。去年9月，瑞士信贷承诺回购总额为5.5亿美元的债券，并缴纳了1500万美元的罚金。（翊海）