美国证交会主席首次承认对麦道夫案缺乏监管

岸上的猪

舆论矛头首先指向的便是美国证券交易委员会。



日前已有人正式向美国证交会总检察长提起投诉，要求调查证交会主席考克斯和其他委员是否履行了各自职责。据美国媒体披露，联邦调查机构在调查中发现，麦道夫公司除了股票经纪和投资顾问业务之外，还运营着一个资金管理部门，该部门的客户可能就包括欺诈案中涉及的对冲基金等，但这项业务从来没有按规定在证交会注册。更有甚者，自2006年9月麦道夫注册其投资顾问业务以来，证交会从来没有按惯例检查过其账目。对此，美国证券交易委员会主席考克斯16号首次承认，证券交易委员会在麦道夫一案的监管是失败的。考克斯说，他对在麦道夫案件中出现的多重错误非常关注，并要求对证券交易委员会进行内部调查。考克斯在声明中说，至少早在1999年，就有人向证券交易委员会提出“可信的、明确的控诉”。但当时和之后的十年间，证券交易委员会都没有对这些控诉进行彻底调查或者寻求正式职权，他对此深感担忧。自金融危机爆发以来，证交会就被指责对金融衍生工具监管不力。从信贷危机到麦道夫案，美国金融监管体系备受诟病。新一届总统奥巴马上台之后会有怎样的改革动作，人们拭目以待。