麦道夫案：美证交会主席承认监管不力

岸上的猪

　　麦道夫欺诈案追踪———
　　美国证券交易委员会主席克里斯托弗·考克斯１６日首次承认，纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德·麦道夫涉嫌欺诈一案中，证交会存在监管不力。



　　麦道夫欺诈案发生后，证交会所受压力剧增。考克斯当天说，１９９９年以来，证交会至少收到多起举报，显示麦道夫涉嫌金融违法，但工作人员置之不理，没有认真调查，多次失去良机。　　

　　１９９９年５月，证券从业者哈里·马科波洛斯向证交会驻波士顿办公室举报，要求调查麦道夫获利方式合法性，但未引起重视。证交会执法部门２００７年调查麦道夫公司经营状况，但没有采取法律行动。
　　麦道夫被捕后，证交会１２日发表声明，简要介绍２００７年调查情况，但拒绝介绍其他调查情况。考克斯当天严辞指责下属工作不力。他说：“至少１０年来，多次未能彻底调查这些举报，未能寻求法律行动追查，我对此深感忧虑。”
　　美联社说，与先前态度相比，考克斯这番表态“令人震惊”。他先前宣称，证交会在应对金融市场动荡方面反应迅速、行动果断，采取包括临时禁止卖空金融机构股票等“前所未有”的措施。
　　但考克斯当天承认，麦道夫并非证交会监管的唯一“漏网之鱼”。按照他的说法，证交会对贝尔斯登等华尔街五大金融投资机构的监管均存在疏漏。
　　贝尔斯登今年3月濒临倒闭之际，考克斯告诉媒体记者，华尔街五大金融投资机构处于证交会严密监控下，不存在资本不足问题。但政府随后发现，为促成摩根大通公司收购贝尔斯登，政府需提供290亿美元资金支持。
　　除考克斯外，部分证交会工作人员也质疑这一机构的监管成效。证交会前首席会计师林恩·特纳说，麦道夫案情重大，却得以逃过调查，令人难以理解。
　　特拉华大学温伯格企业监管研究中心主管查尔斯·埃尔森持相同看法。他认为，麦道夫欺诈行为早早显露可疑迹象，但竟然能够持续如此之久，证交会监管机制有效性令人怀疑。
　　麦道夫定于当地时间17日在纽约曼哈顿一家法庭出庭，接受是否符合保释条件的审查。
　　■文/郜婕（新华社特稿）