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麦道夫欺诈案追踪———
美国证券交易委员会主席克里斯托弗·考克斯16日首次承认,纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德·麦道夫涉嫌欺诈一案中,证交会存在监管不力。
麦道夫欺诈案发生后,证交会所受压力剧增。考克斯当天说,1999年以来,证交会至少收到多起举报,显示麦道夫涉嫌金融违法,但工作人员置之不理,没有认真调查,多次失去良机。
1999年5月,证券从业者哈里·马科波洛斯向证交会驻波士顿办公室举报,要求调查麦道夫获利方式合法性,但未引起重视。证交会执法部门2007年调查麦道夫公司经营状况,但没有采取法律行动。
麦道夫被捕后,证交会12日发表声明,简要介绍2007年调查情况,但拒绝介绍其他调查情况。考克斯当天严辞指责下属工作不力。他说:“至少10年来,多次未能彻底调查这些举报,未能寻求法律行动追查,我对此深感忧虑。”
美联社说,与先前态度相比,考克斯这番表态“令人震惊”。他先前宣称,证交会在应对金融市场动荡方面反应迅速、行动果断,采取包括临时禁止卖空金融机构股票等“前所未有”的措施。
但考克斯当天承认,麦道夫并非证交会监管的唯一“漏网之鱼”。按照他的说法,证交会对贝尔斯登等华尔街五大金融投资机构的监管均存在疏漏。
贝尔斯登今年3月濒临倒闭之际,考克斯告诉媒体记者,华尔街五大金融投资机构处于证交会严密监控下,不存在资本不足问题。但政府随后发现,为促成摩根大通公司收购贝尔斯登,政府需提供290亿美元资金支持。
除考克斯外,部分证交会工作人员也质疑这一机构的监管成效。证交会前首席会计师林恩·特纳说,麦道夫案情重大,却得以逃过调查,令人难以理解。
特拉华大学温伯格企业监管研究中心主管查尔斯·埃尔森持相同看法。他认为,麦道夫欺诈行为早早显露可疑迹象,但竟然能够持续如此之久,证交会监管机制有效性令人怀疑。
麦道夫定于当地时间17日在纽约曼哈顿一家法庭出庭,接受是否符合保释条件的审查。
■文/郜婕(新华社特稿)
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