徐振洲老师讲义

fazhan

　　　*** 政 治 学 原 理 ***
　　　许振洲
　　　导 言
　　　政治的定义
　　　与政治学的研究范围
　　　法国Littré字典的三种定义：
　　　--1）统治/治理国家的科学
　　　2）治理一个国家及处理与别国关系的艺术
　　　3）公众事务及政治事件
　　　法国Robert词典的三种定义：
　　　1）治理人类社会的艺术与实践
　　　2）统治的方式
　　　3）统治一国、处理国内事务及国际关系的方式
　　　4）一切有关权力及其对立面的公共事务
　　　根据美国出版的《政治思想百科全书》的定义：
　　　政治是意见及利益均不相同的集团做出共同的决定、共同的选择的一种程序。这些决定和选择超越了各集团的界限，并象征着一种共同的政策。
　　　柏拉图：
　　　政治是统治人民的艺术。
　　　Max Weber：《社会与经济组织的理论》
　　　“如果在一特定疆土内，命令之得以持续实行是凭借行政人员运用武力和武力威胁” ，则此社团便是政治性的。
　　　Lasswell：《权力与社会》
　　　“政治行为是为觊觎权力而采取的行为。”
　　　“政治学是一门经验科学，研究权力的形成和分享。”
　　　Dahl： 《现代政治分析》
　　　“政治体系是指人类关系各种稳定的整体，它们在一定程度上指的是权力、政府和权威关系。”
　　　David Easton：《政治体系分析》
　　　政治是价值在社会中的权威性分配。
　　　Almond/Powell：《比较政治学》
　　　“大多数定义中有一个共同点，即把政治体系同合法的人身强制联系在一起”。
　　　《一个发展的理论》：
　　　 “政治体系并不只是包括政府体制，它还包括一切体系中的政治权力。”
　　　Goguel/Grosser：《法国政治》
　　　“政治是所有关系到一个国家公共事务的治理的机构、组织及行为的总和。这些组织及行为者试图组织一个政权，控制它的行动或在必要时替换它。”
　　　Birnbaum：《政治的终结》
　　　“政治从来都是各社会集团冲突的角斗场。其中每一个集团都力图把自己关于国家组织原则的概念强加于他人。尽管不能简单地等同于权力，政治毕竟是与权力紧密相连的……在迄今为止的大部分人类社会中，政治总是意味着一个社会集团的统治及另一些社会集团的服从。”
　　　Aron：《民主主义与极权主义》
　　　政治可以被分为广义的和狭义的两种。狭义的政治指的是一些政治组织，如政党、议会、政府。广义的政治指的是对社会的治理及权威行使的方式。
　　　J.-J. Chevalier：《政治思想史》
　　　“在广义上讲，权力这个概念有种种外在形式。但这个词总使我们联想起政治。”
　　　Schwartzenberg：《政治社会学》
　　　“无论如何，我们总是一般地将政治科学定义为关于权力的科学。”
　　　马、恩:《德意志意识形态》
　　　“只是我们的作者也像所有的思想家一样把政治看作是一种具有自身独立发展的独立范围。”
　　　马克思：《马志尼和拿破仑》
　　　“这些人只注意国家的政治形式，而不能理解作为政治上层建筑的基础的社会组织的意义。”
　　　马克思：
　　　“国家内部的一切斗争-民主政体、贵族政体和君主政体相互之间的斗争、争取选举权的斗争等等，不过是一些虚幻的形式。在这些形式下，进行着各个不同阶级间的真正的斗争。”
　　　列宁：
　　　一般地讲，“政治就是参与国事、指导国家、确立国家活动的方式、任务和内容。”但实质上，“政治就是各阶级之间的斗争，政治就是反对世界资产阶级而争取解放的无产阶级的关系。”
　　　毛**：
　　　“政治，不论是革命的还是反革命的，都是阶级对阶级的斗争，不是少数个人的行为。”
　　　“政治是统帅，是灵魂，是一切经济工作的生命线。”
　　　《尚书·毕命》：
　　　“道洽政治 泽润生民”
　　　《周礼·遂人》：
　　　“掌其政治禁令”
　　　《周礼》：
　　　“礼以体政 政以正民”
　　　《管子》：
　　　“入国家 观政治”
　　　孔子：
　　　“为政以德，譬如北辰，居其所而众星拱之。”
　　　“道之以政，齐之以刑，民免而无耻。道之以德，齐之以礼，民免且格。”
　　　“政者正也。子率以正，孰敢不正？”
　　　孟子：
　　　“为政不难，不得罪于巨室。”
　　　孙中山：
　　　“政就是众人之事，治就是管理。管理众人之事就是政治。”
　　　我们对政治的定义
　　　按照我们的观点，政治就是人类社会生活中一切权力关系的总汇及其反映。这些权力关系存在于人类社会生活的一切方面，而首先及集中地存在于迄今为止人类社会发展的最高阶段-国家及其他与之密切相关的组织及其活动中。这些权力关系包括了权力的占有、权力的获取、权力的运用、权力的维持、权力的目的等等方面。因此，政治学就是研究人类社会生活中的权力关系的一门科学。具体地讲，它是一门研究权力的起源、权力的基础、权力的合法性、权力的获得、权力的占有者、权力的运用、权力的平衡与制约、权力的维持、权力的目的及权力的丧失等权力关系、权力现象的科学。它的研究重点在人类社会中权力关系最集中的层次-国家上，而兼及人类社会生活中有权力关系存在的一切方面。
　　　理想主义：
　　　核心特征：对现实的否定，特别是对人性的否定；对一个理想社会的向往。
　　　具体研究方法：经常是演绎性的、逻辑性的。
　　　现实主义：
　　　核心特征：对现实的肯定或至少是无可奈何的承认，不谋求改造人的本性，要在人性的基础上寻找统治的方法。
　　　具体研究方法：经常是描述性的、分析性的、归纳性的，特别是经验主义的。
　　　或者说，前者是“形而上”（métaphysique）的，后者是实证主义的（positivisme）。前者如Fichte 和 Hegel ，注重的是《Sollen》（应然），后者则注重《Sein》（实然）。
　　　孔德（Auguste Comte）【法】的主要学术主张：
　　　社会学的研究应该是实证主义的。所谓实证主义，一言以蔽之，就是去研究那些可以被事实、可以被我们可观察到、可验证的事实所证明的问题，即所谓的“实然”问题；而不是那些无法观察到、无法验证的“应然”的问题，或如价值观的问题。
　　　Tocqueville（托克维尔）【法】，1805－1859
　　　1835－1840 : De la démocratie en Amérique（论美国的民主）, 1856 : L’Ancien régime et la Révolution（旧制度与大革命） 。
　　　Marx【德】
　　　Max Weber（韦伯）【德】，1864－1920
　　　1896 : <<古代文明衰落的社会原因>>, 1904 : 《科学及政治学知识的客观性》, 1904－1905 : 《新教伦理与资本主义精神》, 1913 : 《广义社会学的若干范畴》, 1922 : 《经济与社会》
　　　  Emile Durkheim（杜尔凯姆）【法】，1858－1917
　　　1893 : De la division du travail social（社会分工论）, 1895 : Les règles de la méthode sociologique（社会学方法准则）, 1897 : La suicide（论自杀）, 1912 : Les formes élémentaires de la vie religieuse（宗教生活的基本形式）
　　　 Ferdinand Tonnies（托尼）【德】,1855－1936,
　　　1887 :《社团与社会》,
　　　 1925－29 :《社会学研究与批判研究》
　　　Georg Simmel（西梅尔）【德】，1858－1918,
　　　1890 :《社会分层-社会学与心理学的研究》
　　　 Vilfredo Pareto（帕雷多）【意】， 1848－1923
　　　 1896 : Cours d’économie politique（政治经济学教程）, 1902 : Les systèmes socialistes（社会主义体系）, 1916, Traité de sociologie générale（普通社会学）
　　　André Siegfried（西格弗里德）【法】, 1875－1959
　　　1913 : Tableau politique de la France de l’Ouest（法国西部的政治地图）, 1949 : Géographie électorale de l’Ardèche sous la IIIe République（第三共和国阿尔代什地方的选举地理学）
　　　 
　　　1903年，美国政治科学学会创建。1890－1914年间，美国大学中普遍设立了政治学系。1910年前后，英国开始在大学中普遍开设政治学课程。
　　　James Bryce：
　　　1893年的《The American Commonwealth》
　　　 
　　　Bentley，1908：
　　　《the Process of Government》
　　　其中论述了政治过程political process的概念，认为政治过程实际上是政治体制、机构与各社会团体之间的相互作用，并大量借用了生物学和达尔文主义的观点概念如process 、function、 adjustment、 environment等。
　　　Behavioralism 革命的兴起，来源及高潮，退潮。
　　　行为主义：
　　　20世纪初的心理学派别，强调通过对人们行为的科学的、实验性的研究来研究人的心理，否定传统的方式如内省、如心理类别分类、如深层心理学等。即用可以看得见、摸得着、说得清的方式研究，从而使心理学成为一门真正的科学。
　　　行为主义革命的理论来源：
　　　心理学特别是社会心理学、社会学、人类学、经济学等。简单地讲，是将行为主义的方法运用到政治学的研究之中，与传统的方式、与制度研究的方式决裂，将政治学科学化，使它成为一门对可以观察的政治行为进行研究的科学。
　　　这场革命在美国从20年代、特别是30年代开始，著名政治学家Charles Merriam（1876-1953）是当时的代表。他提出要从两个方面进行革命：1）方法论：认为政治科学应建立在对科学的技术手段的运用的基础上，与过去的政治思想史研究告别。2）进行交叉学科的研究，将政治学与心理学、医学结合起来。他对心理学研究尤其情有独钟。
　　　他的得意门生Lasswell坚持并实践了他的主张，认为政治学应是一门真正的科学，要应用严格的、科学的研究手段、方法论。30年代中，欧洲的许多政治学家到美国避难，加强了美国的研究阵容，也带来了新的观点和方法，特别是社会学和心理学的方法。二战结束后，行为主义革命得到了进一步发展。
　　　我们可以将行为主义革命的主要口号概括为：
　　　在研究的指导思想方面，要扬弃价值判断，提倡客观中立的研究。
　　　方法论方面，要实现科学化，定量化，模式化；非制度化即动态化。
　　　后行为主义
　　　第一阶段是对行为主义的批评。这种批评可分三个层次：
　　　1、 方法论
　　　2、 研究不3、 能完全无视价值。
　　　4、 结果：不5、 尽人意。
　　　第二个阶段是理论的重新被肯定及对建立模式的尝试。
　　　几种理论或模式的说法：
　　　Easton 的系统论，系统论的理论来源之一：Benthen的社会有机体论。新颖之处：不再提政府、国家或民族等传统概念，认为这过分强调了法律和机构。而是应用了系统这个说法。强调了环境因素、动态因素。
　　　Almond的制度－结构－功能理论：制度是一个生态学概念，它意味着一个包含着许多相互作用的内在部分的、又与一种环境相互作用的、组织。它影响环境，同时也受环境影响。为了进行各种活动（目标），政治制度有各种各样的组织或机构，如议会、行政机关、法院、政党。这些组织或机构各自进行专门的活动或职能，这些活动或职能反过来又使政治制度能够制定和实施其政策。制度、机构和职能都是同一个持续过程的重要组成部分。
　　　功能主义，结构－功能主义的提出：结构的定义：结构（如立法机关）是由各种相互关联而又相互作用的角色组成的，而政治体系则是由相互作用的结构组成的。现代政治体系一般包括6种政治结构：利益集团、政党、立法机关、行政机关、官员、法院。
　　　结构的活动或曰影响、运动便构成了该结构的功能。每个结构都在执行着某种功能。
　　　功能的概念：
　　　任何政治体系所发挥的功能都可以分为三个层次：体系层次、过程层次、政策层次。体系层次：体系的维持和适应功能。包括：政治社会化、政治录用（体系的更新）、政治交流。过程层次：要求和支持的输入通过一个转换过程变成了权威性的政策输出，此转换过程的功能有：利益表达、利益综合、政策制定、政策实施。政策层次：政策的实际作为。包括：政治输出、结果和反馈、政治产品（如福利、安全、自由）。（Herbert Spencer 1820－1903: 《Principles of Sociology》）
　　　政治文化的概念：
　　　要研究任何一个政治体系，不但需要了解这个政治体系在某个特定时期内的实际作为，而且需要了解它的基本倾向。我们把这些倾向（政治体系的心理方面），称作政治文化。它包括一国居民中当时所盛行的态度、信仰、价值观和技能。不同的地方集团、种族集团、社会的各阶级也可能有自己特殊的倾向或趋向，此谓亚文化。
　　　1950 时UNESCO 规定的政治科学的四大范畴： 
　　　一、政治理论
　　　 1、 政治理论
　　　 2、 政治思想史
　　　二、政治制度
　　　 1、 宪法
　　　 2、 中央政府
　　　 3、 地方政府
　　　 4、 公共行政
　　　 5、 政府的经济、社会职能
　　　 6、 比较政治制度
　　　三、政党、团体及公共舆论
　　　 1、 政党
　　　 2、 政治团体
　　　 3、 公民参与
　　　 4、 公共舆论
　　　四、国际关系
　　　 1、 国际政治
　　　 2、 国际组织
　　　 3、 国际法
　　　1957 年，Bendix 和Lipset 的分类：
　　　1 、选举行为
　　　2 、决策过程
　　　3 、意识形态
　　　4 、政党及利益团体
　　　5 、政府及公共行政。
　　　此时规定的政治学的研究范畴：
　　　政治理论、政治思想史、政府或政治制度、比较政治、公共政策、国际政治。
　　　《孟子·尽心》：
　　　“诸侯之宝三，土地人民政事”。
　　　 
　　　第一章
　　　政治权力
　　　权利（rights）与权力（power）的区别：
　　　前者起源较晚，是法治传统、封建社会、特别是个人主义的产物。它建立在法制的基础上，依赖法的保护。权利的概念也一直在发生着演变。后者从人类一有社会生活时即已出现，甚至早于国家。它可以建立在法、合法性的基础上，但法不是它的必要条件。权力首先是一种力，一种暴力，一种强制支配力。从这个意义上讲，它的本质是超时空的，而且变化不是很大。它不要求其他事物的保护，相反，它更多地是保护者。
　　　从制度的角度来讲，政治权力指的是抽象意义上的国家，或具体意义上的国家机构。从事实的角度看，权力是一种能源、资源、能力，或用经济学的术语，是一种资本。
　　　但更确切地讲，政治权力应被理解为一种关系，它是在两人或两人以上的人类社会中的一种关系，是一个人或一部分人对另一个人、另一部分人的领导、命令、支配关系。这个意义上的权力强调的是统治者和被统治者之间的相互作用、相互关系。韦伯在《经济与社会》中说：“权力意味着在一种社会关系里哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的任何机会，不管这种机会是建立在什么基础之上。”从这个意义上讲，这种对某一个人的权力与做某一件事的权力是不同的。所谓做某一件事的权力是指采取某一行动的能力问题，或是物质方面的能力，或是法律意义上的能力（得到法律承认的能力）。做某一件事的能力未必是一种人与人之间的关系。
　　　对政治权力的这三种观察角度各有其特点。但我们认为第三种最能够揭示政治权力的内容，反映其实质。归根结底，我们这门课的兴趣点是人类社会，是人类社会中的权力现象。而在人类社会中，权力当然是人与人之间的一种关系。