北京大学国际关系学院潘维教授《比较政治学》本科讲义

川大国关人

世界政治经济体制比较

（比较政治学）



第一讲 课程简介

一、政治学的范畴

政治学又称政治科学，继经济之后第二个进入科学领域，是在二战之后。在中国，政治并未进入社会科学，更多是人文学科。

它包括：

(1) 本国政治：Eg:美研究选举政治，各国研究角度千差万别。

(2) 政治哲学：五六十年前几乎是政治学的全部，研究如何是好君主、好民主。分析如何

是善治等。带有强烈价值观念色彩和形式逻辑推理的思辩色彩。二战后随政治科学兴起而衰落。政 治研究转向对于因果关系的研究。

(3) 比较政治（世界政治）：二战后成为政治科学的主体，一切重大政治事件、问题凡以

比较方法加以研究即为比较政治。不同区域政治的比较，同一命题在不同地区的研究，如革命。比较政治能帮助我们把因果关系弄得更明白，已成为主流。

Eg:a.康奈尔大学研究说**建国初人民公社基层干部与旧中国乡绅行为模式极为相似，这是纵向比较带给我们的启示。乡绅的基本行为方式有两重性，一条腿向着政府，一条腿为本乡利益服务，村民自治实际就是乡绅之治；基层干部对中央的一些指示阳奉阴违。为什么处于同一位置的人会有同样的行为？

   b.耶鲁Dhal说，民主必然带来繁荣富裕，但各国或地区比较发现却未必如此，这是横向比较。

（4）行政管理：训练官员，基础是来源于社会学的组织理论。多培养行政官员，之授硕士

学位，传授的是技巧而非知识。Eg肯尼迪政治学院

（5）国际政治：国家间关系就是贸易和战争。战争是国际政治的核心部分，最早起源于畜牧民族间的掠夺，产生了战争，再发展成贸易，与战争相伴。这既是国际关系的本质——无政府的政治。无政府自然导致战争，而国内贸易产生专业化这一规律在国际贸易中也并不适用，如各国都竭力保持农业等产业完整性，归根到底是为政治服务。只要没有世界政府发挥作用，国际社会弱肉强食规律就永远适用，中国的和平也是打出来的，一个朝鲜战争换来50年的和平——西方社会宣扬所谓天然的尊重，但尊重实际是挣来的。

国际政治研究一国国际行为，行为原因50%来源于结构，即国际层面，国际利益决定了各国的行为。整个系统的结构性压力塑造着各国行为，使得实力相当的国家对外行为惊人地相似。如美苏实力相当时。这就是国际结构的影响，国政即做这一范畴的研究，包括国际政治理论、国际政治经济学、军事战略等。其余50%来自人与国家本身的原因，这也是比较政治所要研究的。

（6）政治学方法论：作为科学的政治学研究方法。当政治走向科学后，政治哲学衰落，政治学方法论就控制这个科学走向，不偏移向人文学科。


二、此专业的历史沿革和本课程的主要内容

一切文明的核心是政府的文明——权利与政治的文明  

批：“上者见同，下者见异。”

1、权力与政治文明——基本概念：

（1）社会科学是研究人类社会的学问。

（2）社会：彼此相关的人群构成社会，天然血缘关系、地缘、权力都可以成为纽带， 权力更是社会关系的核心。

（3）权力：是一种相对的能力，是使他人去做他们本不会去做的事的能力。只有在与别人发生关系时才涉及权力，产生于社会关系，又是支配社会关系的能力，源于社会，作用于社会，构成ren的社会关系的纽带。其内容（或说实体）是多样的，如暴力、金钱、观念/意识形态、魅力等。平等从来不是生来即有的，只要存在人与人之间关系，就有等级和不平等。人生而不自由，被形形色色的权力关系束缚。

（4）政治学：关注政府权力的来源、构成和结果。   

（5）政治权力：指一切与政府相关的权力。在一切权力中，政府权力至关重要，其内容影响一国乃至一个民族，所以无政府会导致严重后果，在一定地域内建立一个政府是人类文明的第一步，有政府的社会才是文明社会。

（6）文明首先意味着人民八使用暴力的权力都让渡给了政府，政府垄断了一切暴力的权力。 在文明社会中对人民福利的最大威胁是政府，所以怎样控制政府，使其不滥用公共权力，使人民服从于政府权力，这是政治的永恒话题。例如如何组织政府——宪法制定政府的组织方法，但在中国，最民主的立法成为专制的起点，规定一切权力属于人民，只要谁控制了人大就控制了全部社会。（可见民主与法制无本质的区别）政治文明主要体现在政府组织之上，没有独特而杰出的政府制度，就没有独特杰出的文明。典型例证就是西方文明，其三大来源是希腊的民主、罗马的法制、基督教。还有中国，传统的儒家官僚德治。所以，一个民族对政府文明的理解和支持对这个民族的前途至关重要。

2、政治制度/体制——关于中央政府的制度

（1） 横向制度：中央政府本身。

① 包括A产生方式、B政府机构的构成、C政府的职能/职权；A决定B，B决定C，为逻辑关系。

② 可分为四类——****制（主要是西方发达国家）、发展中不稳定的制度、共产党领导的制度、咨询型法制（理想中）

（2） 纵向制度：

u       联邦制——地方政府不隶属于中央政府的政治制度，有自主权，尤其是立法权和税收权，联邦法要在各州通过才会有效。

u       单一制——中央政府直接领导地方政府。

u       混合制——中国是典型。人大开会时分省团议政，地方人大的地方法规经常违宪；省长要省人大批准，县级及以下也是。行政系统是单一制，议会系统却是联邦制。比较符合中国人的中庸之道，但中国这种混合制没有制度化和法律化。

传统与规矩的合力形成特定的政治制度，政治制度集中了一切形式的政治权力，约束了所有人的生活。观察制度是研究本国及外国政治最有效的途径，研究制度变迁是政治学的核心命题。

　　“政治的实质不在于形式而在于实行的程度。”——亨廷顿？《变动中的国际关系理论》

人类的精神与物质是相通的，意识形态（或政治制度）有时夸大了人们的差异，而地缘和血缘的差异有时（或说一般）大于政治制度引起的差异。当然政治制度差异也是很重要的，是文明的杰出表现。文明／政治制度的竞争有时也是战略的竞争，如美伊之间。公民对政治的认识、理解都是国家出色的基础。但社会上不正常的现象归根到底都能发掘到政府层面，败坏的仕风导致士风败坏，之后才导致民风败坏。所以中国历史上好的政府都是明主治吏不治民。

川大国关人

三、社会科学与人文科学的区别

　　1、科学  不追求真理，而是为了追求或说创造理论。现实不够构成知识，从亚里士多德到牛顿、爱因斯坦，每个人都有一套不同的理论，我们并不认为亚、牛都是错的，只是在淘汰他们，爱因斯坦也总会有被淘汰的一天。现实是真理，不可能被淘汰。知识只是科学对现实的不同解释。不能被证伪的就不是科学，评价理论的标准只是其解释力的强弱和解释范围的大小，而不是其对错。离真理／现实越近，离科学就越远。现实没有的才有科学的意义。例：计划经济与市场经济都是概念，实际中不存在。计划经济←柬埔寨红色高棉——中国改革开放前—……—今天的美国和西欧——中国香港→市场经济

　　　　容忍的精神是一个伟大国家的必要因素。

　　2、社会科学　沿袭了自然科学的理念，相信社会中有一些不被人的意志左右的因果关系规律，以发现和解释这些规律为目的。方法为：A、提出问题（注意问题和疑问的区别,issue and question）B、提出解释——为什么会这样，通常称为假设。（针对因果关系，定义即what是服务于因果的工具。）社会科学的目的是解释这个社会。 社会科学也难于避免价值判断与文化偏见，但一直在努力排除，非常强调方法的科学性。

　　3、人文学科　以人为本，以人的精神为研究主要的对象，注重价值的判断，关键工作是记录，但记录中不可能无价值观判断，手段包括逻辑，成果常常是应当如何。以哲学为例，被罗素称为科学与宗教之间的灰色地带，前者要证明，后者却不要。人文方法为how描述,should价值判断,what定义，定义不是最终目的，而是为社科研究提供基础。人文有价值判断，人类很多价值观共通，因而某种程度上人文精神比科学精神更为重要。两者对人类文明同样重要。 科学直接作用于人的物质，人文直接作用于人的精神。

4、人文与社科　目的不同，方法也不同，但它们的界限并不清，远不如社科与自然科学明显，两者讨论的内容也有交叉的地方，社科不像自然科学那么严整有序，因而只有pattern，而不是像自然科学中有law和rule，这是由于人生活在社会中，增加了其不确定性。

5、政治科学　紧跟经济学进入社科领域，它永远达不到自然科学的程度，但也不会退回贴上政治标签的阶级政治中去，科学理论就不是真理，也不存在什么放之四海皆准的真理。有中国特色社会主义理论是一种大政方针，不可与政治理论等同，若如此，政治学就成了政策辩护学，将政治学变成官方学、学官方，是政治学在中国声誉不佳的原因。

6、评价理论的尺度　所有因果关系都是理论，其抽象程度越高，适用性越强，即理论性越强。理论除因果关系外，还包括一部分解释。举两例：

Eg1　提出问题：为什么在中国现在一些农民能很快进入市场化、工业化，有些则不能？

假设：市场适应能力与生产责任制实行得越晚正相关，公社组织打破越晚适应市场能力越强。

解释／证明：市场经济是工业、商业的经济。农村只有发挥集体力量才能承受市场经济、工业社会的打击，华西村等地都是公社经济、集体经济实行较久的地区，所以现在比较富裕。

评价：这是一个理论性比较弱的因果关系。它可以被证伪：全部证伪——华西无公社精神，或第一村都是郊区村；部分证伪——温州责任制早，市场发展也好。这个理论的理论性差，适用性差，局限于一时一事，但其潜力也是存在的，它揭示了中国由于社、资之间存在一种特殊桥梁，对社会经济发展有重大的影响。

Eg2　问题：工业发展、市场经济导致阶级和谐还是分歧加剧，政府力量上升还是下降？

　　假设：前提是技术发展导致分工、分工导致分化、再导致阶级分化

分析：A近代工业社会导致无产、资产两大阶级斗争，所以政府作用上升，因为镇压的需要加强了。市场经济导致经济竞争激化，也需要政府统治加强。——马克思的观点

B近代工业技术，导致分工，生产者与消费者的依赖关系加强，社会趋于和谐，有看不见的手在控制，政府的作用自然下降。——亚当斯密的观点

评价：

①都是理论性比较强的因果关系，可被证伪，不是显示，都是科学理论，抽象性高而很难证明。

②它们使用了横向解释各国和纵向解释历史情况的方法，因而理论性强，适用范围广。

③理论价值高，使用同一概念，是同一范式中两种针锋相对的理论。

④两者都不是排斥另立的理论体系，科学意味着拒绝信奉，一旦信奉就成了宗教。科学没有禁区， 其触角无所不及。

2012金榜题名

谢谢

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世界政治经济体制比较

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carolalex628

顺手牵羊的手来了

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呵呵，學習了！
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