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标题: 美证交会监管漏洞百出 [打印本页]

作者: lingq2080 时间: 2008-12-19 08:21
标题: 美证交会监管漏洞百出
　　同时，麦道夫本人定于当地时间17日首次出庭。

　　无视问题
　　麦道夫欺诈案发生后，证交会所受压力剧增。
　　考克斯当天说，1999年以来，证交会至少收到多起举报，显示麦道夫涉嫌金融违法，但工作人员置之不理，没有认真调查，多次失去良机。
　　1999年5月，证券从业者哈里·马科波洛斯向证交会驻波士顿办公室举报，要求调查麦道夫获利方式合法性，但未引起重视。

　　证交会执法部门2007年调查麦道夫公司经营状况，但没有采取法律行动。
　　考克斯12日严辞指责下属工作不力。他说：“至少10年来，多次未能彻底调查这些举报，未能寻求法律行动追查，我对此深感忧虑。”
　　承认疏漏
　　美联社说，与先前态度相比，考克斯这番表态“令人震惊”。
　　他先前宣称，证交会在应对金融市场动荡方面反应迅速、行动果断，采取包括临时禁止卖空金融机构股票等“前所未有的”措施。
　　但考克斯当天承认，麦道夫并非证交会监管的唯一“漏网之鱼”。按照他的说法，证交会对贝尔斯登等华尔街五大金融投资机构的监管均存在疏漏。
　　贝尔斯登今年3月濒临倒闭之际，考克斯告诉媒体记者，华尔街五大金融投资机构处于证交会严密监控下，不存在资本不足问题。
　　但政府随后发现，为促成摩根大通公司收购贝尔斯登，政府需提供290亿美元资金支持。
　　首次出庭
　　麦道夫定于当地时间17日在纽约曼哈顿一家法庭出庭，接受是否符合保释条件的审查。
　　麦道夫11日被捕后暂时获释，原定16日出庭。法庭规定，他获保释的条件包括交纳1000万美元保释金、4名担保人签名担保等。
　　为满足上述保释条件，麦道夫向法庭申请延期一天开庭，获得批准。
　　法庭决定，麦道夫位于曼哈顿、估价700万美元的公寓作为保释金担保资产。
　　麦道夫先前承认，他名下的伯纳德·L·麦道夫投资证券公司借助“庞氏骗局”手法，骗取投资者至少500亿美元资金。全球众多知名金融机构成为麦道夫案受害者。
　　受法庭委托，接受救助麦道夫案受害者的证券投资者保护公司总裁斯蒂芬·哈贝克说，调查人员发现，麦道夫的公司伪造多份账目，用于欺骗投资者。
　　

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